巴拿马发表了告密者的激进宣言:对一份引人入胜的文件的初步思考

所谓的泄密《巴拿马报》-来自巴拿马国际律师事务所Mossack Fonseca的大约1100万份文件,一位匿名告密者向国际调查记者联合会(ICIJ)提供了大量的报道和评论(包括在本博客上:参见在这里在这里在这里,这里)泄露文件的人的身份仍然未知,但是(正如许多读者已经毫无疑问地意识到的那样),这个个人上月发布的“宣言”以“约翰·多伊”的名义,解释他泄露文件的动机,并倡导他或她认为有必要进行的改革,以打击巴拿马报纸揭露和代表的邪恶。我不知道我们有多少读者读过宣言,但如果你没有,我强烈建议你这么做。这是一份引人入胜的文件,显然是由一个既热情又见多识广的人写的。我不确定我是否同意其中的一切,宣言的精神是激进的,即使是革命性的,虽然从本质上讲,我倾向于更加谨慎和渐进,但我认为每个人都应该阅读宣言并认真对待它。

在具体政策改革方面,宣言提出的许多建议在其他地方得到了广泛讨论:呼吁公共公司登记册(包括呼吁英国将其在这一领域的国内倡议扩展到其海外领土和属地,以及美国对个别国家施加透明度和披露要求);对美国“破碎的竞选融资体系”改革的需求;以及对监管机构与其监管的金融机构之间“旋转门”的批评。(在最后一点上,顺便说一句,我认为多伊的分析既过于简单,又过于恶劣。他挑了珍妮弗·沙斯基·卡尔弗瑞,美国财政部金融犯罪执法网络(fincen)前主任,称她“懦弱”,并谴责她为汇丰工作,“世界上最臭名昭著的银行之一。”我认为对旋转门的普遍批评太简单了,因为我有这样的理由。以前的布局,在这种情况下,这是不公平的,尤其是因为。事实上,卡尔弗瑞积极执法的声誉.也许约翰·多伊知道一些关于女士的事情。188bet app卡尔弗瑞在芬森的任期我没有,但我发现这个小名叫,没有任何证据支持,除了模糊的暗示和关联的内疚,与宣言的其余部分都不合群和不合群。)

但除了这些相当熟悉的主题,约翰·多伊的宣言提出了两个激进的政策建议,据我所知,在巴拿马报纸的讨论中很少受到关注,甚至在讨论宣言的时候。两者都值得认真对待,尽管这两者都让我不舒服:继续阅读渐次

选举制度与腐败:巴西的比例代表制

这个巴西石油公司丑闻目前吞并巴西的规模和范围是前所未有的。具有讽刺意味的是,当总统的政党迪尔玛罗塞夫,工人党(PT)最初在1989年成为主要的政治人物,它被认为是干净的,在总统科洛德梅洛因腐败指控而下台后,道德上的选择。然而,在其上台后的几年里,人民党一直受到腐败指控的困扰,甚至在巴西石油公司调查爆炸之前。在她担任总统期间。罗塞夫的前任,卢拉·西奥·达席尔瓦,检察官发现了一项重大计划,被称为缅甸圣地丑闻,根据该法案,公共资金被用于支付国会议员的薪酬,以换取他们在关键投票中对PT政府的支持。在调查结束时,25名政治家和商人被判有罪。其他几个较小的腐败计划(包括卡西亚多伊斯宾格斯桑格苏煤气,和档案)同时也牵扯到了PT的高层成员。达席尔瓦的任期。

尽管有这一明显的证据表明,PT内部存在腐败,在巴西政治中,PT一直保持着相对优势,他在总统选举中连续三次获胜。达席尔瓦最初掌权,包括MS在内。罗塞夫2014年连任,在巴西石油公司的调查开始六个月后。这又一次提出了一个学者和评论员反复问的问题:为什么选民会不断地重新选举腐败的政客?民主应该能让选民对政府负责,大多数选民声称不喜欢腐败,看重政府的廉洁。那么,为什么像PT这样的政党会继续赢得选举呢?虽然有很多可能的解释(也许,例如,选民并不像他们宣称的那样关心腐败问题,188bet app某些国家的部分解释可能与选举制度的特殊性有关。

巴西有一个混合选举制度:总统由两轮多数选举产生,参议院选举是以各州的多数票为基础的,而众议院的选举是基于公开的比例代表制。对这一制度的审查表明,追究腐败政客的责任尤其有害,事实上,这也可能导致巴西政治中看似棘手的腐败问题。特别突出的三个问题:

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一年有什么不同…还是?重访肯尼亚反腐败工作队并评估其立法建议

2015春季,应肯尼亚总统乌胡鲁·肯雅塔的要求,肯尼亚总检察长穆亚盖形成法律审查工作队,打击腐败的政策和体制框架。该小组的目标是评估肯尼亚现有的打击腐败框架,并建议进行改革,以促进道德和廉正,同时使今后打击腐败更加容易。然而几个月来,似乎很少发生,除了开会,一奥巴马总统的讲话对肯尼亚人民来说,以及在媒体上对所谓的提议的讨论。(我研究了一个与告密者有关的建议早报

特遣部队发布了最终报告2015年10月,肯雅塔总统收到报告下个月,同一周,72名政府官员因贪污指控被传讯。一般来说,特别工作组发现(不足为奇)国家行为者行使的自由裁量权与腐败之间存在高度相关性。专责小组说,打击腐败更多的是为了加强现有法律的执行(尽管它不建议将调查和检察职能结合起来,正如里克所讨论的拟议立法188bet app早报会)。但报告还提出了三个主要的新法律框架,美国的哪些规定法律,专责小组的报告说,这将有助于减少该国的腐败:继续阅读渐次

帖子:媒体马戏团后,我们从巴拿马的报纸上学到了什么(如果有的话)?

加布很高兴欢迎回来杰森·沙曼教授,副主任管理和公共政策中心在格里菲斯大学,澳大利亚谁提供了以下来宾职位:

在媒体对巴拿马报纸的最初关注之后,马修·斯蒂芬森正确地要求多少钱?如果有的话,除了名人八卦外,我们还从这件事中学到了很多。

这里有一个值得注意的谦虚,因为到目前为止我们看到的是一个很小的,几乎可以肯定的是,向国际调查记者联合会(ICIJ)泄露的大量信息的非代表性样本。最初一波媒体报道涉及140人,包括12个国家元首或政府首脑。自从ICICJ数据库5月9日开始搜索,我们还有几个名字,大多是些小骗子,也可以运行个人名字搜索到你的心的内容。尽管如此,鉴于Mossack Fonseca创建了214000家壳牌公司,我们似乎不到他们客户的1%,大概是最耸人听闻和最令人发指的案件。如果你看看你的普通大国际银行,记录了214000个账户,让他们接受详细的财务审计,你可能会发现至少有几百人从事犯罪或其他一些严重不道德的业务(将银行自己的犯罪阴谋,如操纵伦敦银行同业拆借利率和外汇市场,并将制裁推到一边)。

马修早报被问及海上壳188bet app牌公司行业的结构,尤其是,无论是由几家主要供应商主导,或者是一个高度分散的市场,有很多公司,市场份额很小。答案是:壳牌公司有几个大批发商,四或五,加上美国的一对。批发商卖给数千家中间零售商,然后卖给最终用户,即受益所有人。令我惊讶的是,Mossack Fonseca处理了多少零售商(14000家)。考虑到其他同等规模的批发商与2000-3000家中介机构开展业务。很难追踪到这么多零售商,更不用说他们的客户了,也许可以解释摩萨克·方塞卡在与顾客交易时的自杀倾向,这种自杀倾向给顾客带来了巨大的风险。例如美国政府制裁名单上的那些。

行业结构对监管解决方案意味着什么?如果批发商倒闭,零售商可以弥补这一不足。虽然组建空壳公司的过程效率更低,成本也更高。更重要的是,产业越集中,监管越容易,相比之下,数千家独立零售商的情况更糟。作为Rick Messick正确地指出,为了使这项规定生效,然而,批发商和零售商之间的合格介绍人制度有必要对受益所有人进行识别。尽管之前发生了一连串引人注目的失败,监护人事实上,英属维尔京群岛当局最近已经解决了这个问题:2015年,当地金融情报部门向Mossack Fonseca提出的90个请求中,找到了89位受益所有人的姓名。然而,因为客户身份文件现在几乎总是扫描而不是纸质的,似乎没有充分的理由解释为什么它们不能在公司注册的管辖范围内持有。

更广泛地说,巴拿马文件和2013年4月初的海上泄漏,我们(或者至少是ICIJ)现在掌握了32万多家离岸壳牌公司的信息,这可能代表了有史以来所有海上壳牌公司的15-20%。你可以计算出英属维尔京群岛拥有全球40-45%的市场份额。188bet app目前有45万家活跃公司,注册成立以来共有95万人。如果我们可以随机抽取这些公司和相关文件的样本,而不是挑选最坏的,然后,我们可以得出一个更准确、更有力的结论,说明海上壳牌公司的典型用途是什么。

只要看看我们从巴拿马报纸上得到的信息,有两件事相当明显,然而,到目前为止,似乎还没有引起多少评论:继续阅读渐次

巴拿马文件和合格的介绍人:反洗钱法律的另一个漏洞

更多的证据表明腐败官员可以轻易地规避反洗钱法,把钱藏在海外,从最近的一篇来自新西兰的巴拿马报纸报道中浮现出来。它披露了成为“合格介绍人”的标准是多么的宽松。合格介绍人是一家律师事务所或其他实体,根据反锑洗钱法,可以安排以客户的名义设立一家离岸公司,并开设一个银行账户。公司的名称。所有腐败官员都希望有一个附带银行账户的离岸公司。它给了他们一种秘密的方式来接受和持有来自其他非法活动的贿赂和金钱。

反洗钱法应该使腐败官员几乎不可能通过银行账户接触离岸公司:首先要求设立公司的公司仔细审查那些想要设立公司的公司的背景,其次要求银行,在开立公司账户之前,为了知道公司的所有者是谁,以及所有者打算如何处理公司及其帐户。如果提供公司注册服务的人和银行都进行这种“尽职调查”,那么腐败的官员就不太可能从两个屏幕中溜走。这就让官员有了两个明显较差的选择之一:隐藏非法资金把它们放在床垫下面,或者委托给一个近亲或朋友。

输入合格的介绍人。继续阅读渐次

在新事物的刺激下,让我们不要忽视那些经过考验的真实的

在我上周的两篇文章中(在这里在这里)我尝试过所有的41.国家声明由参与者提交伦敦反腐败峰会本月早些时候举行,为了了解这些声明对首脑会议联合强调的四个具体问题领域所说的话188bet app公报:(1)公司和其他法律实体的受益所有权信息的可获取性(以及可能的透明度);(2)公共采购透明度,(3)独立性,有效性,以及国家审计机构的透明度,(四)检举人的保护(鼓励)。我本来不想多说这些,188bet app除了把信息放在那里供其他人检查之外,但是在写总结的时候,我被以下观察所震惊:

在我选择的四个问题领域中——所有这些,再一次,在公报中有突出的特色——我将描述两个(受益所有权和,在较小程度上,采购透明度)作为一个相对“新”的话题,已经引起了很多人的兴奋。(这显然是受益所有权的情况;公共采购透明度已被提上议事日程更长时间,尽管我把它放在这一类,因为在这一领域的许多讨论重点都集中在相对较新的举措上,如电子采购和开放承包数据标准我选择强调的另外两个问题是:独立和有能力的政府项目审计,以及对(和,更可取地,对举报人的肯定鼓励——在相当长的时间里都是谈话的一部分,尽管这并不意味着我们还没有看到任何一个地方在这些问题上有我们想看到的那么多的变化。而且,与受益所有权登记和电子采购举措等主题的新颖性和(相对)性感性相比,告密者的保护和审计似乎有点单调乏味。(尤其是审计。甚至当我听到“审计”这个词时,我也会觉得无聊,而且我恰好认为它们非常重要。)

令我震惊的是,浏览国家声明时,对受益所有权和采购透明度的过度关注是否具有戏剧性的不公平性(更不用说我没有涉及的其他话题,如体育腐败和改善资产追回机制等,相比之下,国家在改进国家审计机构和保护举报人方面的承诺相对忽视。继续阅读渐次

无现金反腐败:肯尼亚公共交通案例

在打击小腐败的斗争中,一个可能改变游戏规则的发展是无现金支付的兴起。在一个人们不使用或携带现金的世界里,对交警或低级别政府官员的小额贿赂要么是愚蠢的,因为它们需要一个处理机制,因此很容易被发现,要么完全不可能。虽然一些较富裕的司法管辖区已经朝着无现金经济迈出了实质性的步伐(见瑞典香港)肯尼亚是无现金支付增长的一个令人惊讶的领导者,强化其作为硅草原非洲和打击小腐败的潜在创新中心。

2007,肯尼亚电信公司Safaricom推出M—PESA,一种移动银行服务,允许人们使用手机向其他用户转账,从全国4万多家代理商中提取现金,为几乎所有肯尼亚人建立方便的移动银行账户。M-PESA非常成功:截至2015年,M—PESA2000万用户(肯尼亚三分之二以上的成年人口)据估计占国内生产总值的25%流经服务。m-pesa的辉煌在于用户不需要携带大量现金;相反,他们可以将任何M-PESA代理视为ATM,只有在需要时才提取现金。

最近的一项计划建议利用M-PESA等技术在公共巴士上创建无现金支付,被称为Matatus,这是肯尼亚公共交通的主要形式。交通警察常规停止马塔图斯向车辆驾驶员和售票员索贿,他们经常反过来向乘客索要现金,以便继续他们的旅程。2014,肯尼亚国家交通安全局(NTSA)提出马塔图斯将变成无现金的政策,将支付转移到更容易管理的电子系统。所有通勤者都会有预付卡,或者通过他们的手机获得的资金,他们可以使用这些资金以固定的价格为特定的线路向售票员支付费用。司机们将被阻止通过网络系统敲诈支付款项以资助贿赂,因为这个系统将受到更严格的监管,支付将更容易被跟踪。鉴于m-pesa代理在全国范围内普遍作为ATM,理论上,通勤者、马塔图司机和售票员在这些路线上根本不需要携带现金,从而减少了向交警行贿的发生率。

本计划的实施,然而,一直缓慢而充满困难。到写作的时候,只有一些Matatu协会开始接受无现金支付,现金支付仍然占主导地位。2016年1月,马塔图业主协会主席,Simon Kimutai规定的全面实施可能需要四年时间,尽管政府的时间表更加乐观。一个问题是互操作性理想情况下,所有马塔图航线都应该有一套统一的付款方式,但事实并非如此;不幸的结果是,即使在马塔图斯,有设备可以接受无现金付款,司机和售票员仍然接受现金支付,以避免后勤困难。一个潜在的更严重的问题是,一些Matatu司机积极抵抗这个计划假装读卡器坏了或者假装对新系统感到困惑。这种阻力的一个原因是驾驶员希望保持他们在高峰时间或恶劣天气下提高价格的能力。但司机也可能抵制无现金系统,以避免目前巡逻某些马塔图路线的犯罪团伙报复,并迫使司机支付贿赂。保护.(在年出现了类似的问题危地马拉,当类似的无现金计划出台时:当无现金系统限制司机支付这些“保护”贿赂的能力时,帮派对暴力的反应,燃烧公共汽车,威胁司机和乘客。)

这些问题意味着短期内,这项转移到无现金支付的计划不太可能对马塔图斯的小额贿赂发生有很大影响,因为通勤者将被迫携带现金。然而,我仍然乐观地认为,这个计划代表着一个令人兴奋的发展,最终会产生有意义的影响。我乐观的主要原因有三个:

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