宾客岗位:美国宪法原则不排除责任转移或非法致富犯罪

彼得莱斯,博士学位南卡罗来纳大学犯罪学和刑事司法专业的候选人,提供以下来宾职位:

众所周知,腐败的盗贼经常从本国转移巨额资金。因此,人们越来越重视冻结的企图,夺取,并将被盗资产返还至其原管辖区。然而,各国为实现这些目标所必须的法律机制各不相同。其中许多法律机制的一个共同固定条件是要求将资产(或用于获取资产的资本)追溯到上游犯罪。然而,有时很难满足这一要求,这妨碍了资产追回程序。

为了解决这个问题,一些管辖区,比如法国,采取了一种转移负担的方法。根据法国刑法的相关规定,官员们有责任解释一旦出现腐败指控,他们所获得的巨额资产。类似的负担转移也发生在所谓的“非法致富”或“无法解释的财富”法规下。根据这些法规,如果一名政府官员拥有他或她无法充分解释的大量资产,他或她可能会承担刑事责任。换言之,一旦政府证明腐败官员的资产与他或她的官方工资极不相称,责任转移到被告身上,以证明资产具有合法来源。许多国家都采用了这类法规。此外,一些国际反腐败公约,如《美洲反腐败公约》(IACAC),明确要求通过和执行此类法律。

美国采取不同的方法。美国在提出保留IACAC的非法浓缩部分(第九条)其中指出,公约所列的非法致富罪“将举证责任置于被告人身上,这与美国宪法和美国法律制度的基本原则不一致。”

但在美国,政府总是要承担举证责任吗?事实上,不是这样。美国有许多地区的例子。将负担从政府转移到被告的刑法。继续阅读渐次

坦桑尼亚破路DFID反腐败项目的经验教训

英国国际发展部资金是否考虑周到?雄心勃勃的项目迦纳坦桑尼亚,和乌干达帮助这些国家政府加强国家反腐败法律的执行。使这三个国家深思熟虑的是,他们认识到,改善反腐败法律的执行需要同时加强整个刑事司法链,从可能出现腐败违规行为的实体到调查这些导致起诉机构和法院——以及改善他们之间合作的措施。这三个项目之所以雄心勃勃,是因为它们从一个链的一端到另一个链的另一端提供援助;在一个机构中建立能力可能是一个挑战,188bet app同时在多个地方构建,甚至更多。

然而,如果发展中国家要在捕捉方面做得更好,起诉,判贪官和贪官有罪,更多像这三个节目,无论是捐助者还是自筹资金,需要。如果检察官没有能力提出令人信服的案件,那么提高反腐机构调查腐败的能力没有好处。无论检察官多么熟练,188bet app如果法院不理解法律或证据,那将是徒劳的。

4年,1130万英镑坦桑尼亚项目,被称为“国家反腐败局”,加强坦桑尼亚的反腐败行动,是德国国际开发署三个一次性解决刑事司法链问题的项目中的第一个,以及U4反腐败资源中心雷波阿,坦桑尼亚智囊团,我回顾了它的进展在执行过程中大致处于中间阶段。虽然我们相信对审查的深入研究是值得的,下面我总结了我认为特别重要的三点,发展中国家的决策者都在寻求加强其国家反腐败法律执行的方法,以及希望帮助他们的捐助组织。继续阅读渐次

另一种交换条件:有条件资产回报和分享反贿赂结算收益

在我最近的几篇文章中,我回到了我以前写过的一个主题:我对美国188bet app政府应(作为政策问题)或必须(根据《联合国反腐败公约》或其他法律义务)与行贿发生国政府分享《反腐败公约》案件的和解收益。我也怀疑美国方面有什么义务。或其他供应方执行机构使用这些结算资金为非政府组织赞助的项目在这些国家(或为这些国家的利益)提供资金。

资产回收,然而,是不同的。当美国(或其他国家)主动或根据其他政府的要求确定在美国持有的资产。是从外国政府偷来的,我对法律的解读(包括传统国内法律原则和《联合国反腐败公约》第五章)是美国有无条件的法律义务将这些资产返还给其合法所有人。有时,美国已经表明,尽管它有一项将被盗资产返还给被盗政府的一般政策,它并不认为这是一项法律义务。更确切地说,美国似乎想留下一个开放的选择,在某些情况下,资产返还附加条件,或通过非政府组织或其他机构为他们提供资金,而不是简单地把它们交给索赔政府。我明白为什么美国已经采取了这样的立场:将被盗资产返还给一个享有普遍腐败名声的索赔政府,在那里很可能有很多钱会再次被盗。非常不吸引人,更重要的是,在那些首先偷钱的政府官员,或者他们的家人和亲信,在索赔国保留其权力和影响力。因此,对资产回报附加条件的本能,或者用这笔钱资助非政府组织,而不是简单地把钱交给索赔政府。问题,虽然,我很难找到法律依据(尽管有些勇敢的尝试)除了交钱以外的任何事情。

所以,目前的情况是这样的(我承认简化了很多,使事情比实际情况更整洁):一方面,许多发展中国家希望像美国这样的富裕国家与贿赂发生国分享外国贿赂解决所得,但大多数富裕国家不想这样做,断言-正确地-根据《联合国反腐败公约》或任何其他法律文书,他们没有义务这样做。另一方面,许多富裕国家希望保留对资产回报附加条件的灵活性(或利用扣押的资产为非政府组织项目提供资金,而不是将资金移交给政府)。但发展中国家主张-正确地-有返还被盗资产的法律义务(见《联合国反腐败公约》),没有附加字符串。

以这种方式提出这个问题意味着一种可能的妥协。(为了披露,我应该说,这不是我最初的想法:这是在我最近与一个反腐败非政府组织的一位分析师的谈话中提出的,但既然我没有机会跟他说清楚,我不会在这里说出这个人或组织的名字。)交易如下:继续阅读渐次

股权众筹:反洗钱考虑监管

股权众筹涉及使用基于互联网的平台,向广泛的潜在投资者(以下简称“群体”)推销特定公司的股权。其结果就是金融民主化——利用人群的力量进行许多小型投资,而不是依靠相对少数成熟投资者的大量资本注入。股权众筹的关键是保持交易成本低,使小企业能够参与,不牺牲投资者的保护。考虑到人群潜在的低财务复杂度,后一种考虑尤为重要。

在我上一篇文章中,我讨论了股权众筹如何帮助发展中国家的中小企业克服与腐败有关的融资障碍。因为股权众筹利用互联网平台,它对跨境交易特别有用。因此,发展中国家的中小企业无法通过传统方式获得融资(通常是由于国内资本市场的腐败),可以利用股权众筹平台与本国以外的投资者联系。和一样其他有可能规避腐败影响并有助于经济发展的技术工具,虽然,还有理由担心可能滥用股权众筹的腐败机会。188bet app特别地,股权众筹平台可用于促进洗钱,至少有两种方式:继续阅读渐次

股权众筹:中小企业(部分)腐败解决方案

国际发展中最臭名昭著的现象之一就是所谓的“中间缺失”问题:发展中国家中小企业的稀缺性和生产力低下。全世界,中小企业可以主要就业来源和一个创新的重要驱动力.有一个强正相关在中小企业部门和人均GDP高企之间。但在太多的国家,中小企业部门的潜力尚未实现。

发展中国家中小企业部门不发达的一个原因是中小企业无法获得启动资金和融资,哪一个可以是“企业成长的单一最有力决定因素“发展中国家的中小企业面临着获取资本的巨大挑战,结果往往是不能的首先使成比例或形状。腐败在阻止中小企业获得融资方面起着核心作用外商直接投资,歪曲银行业,以及增加权益资本.虽然腐败对许多发展中国家的企业构成重大问题,中小企业首当其冲危害。的确,70%的中小企业在发展中国家,腐败是他们行动的主要障碍。

本着技术解决方案的精神,绕过地方腐败造成的障碍和扭曲,股权众筹正在成为中小型企业的一个部分解决方案,这些中小企业需要资本,但由于腐败无法获得资金。继续阅读渐次

反腐败书目-2016年6月更新

我的反腐败书目的更新版本可从我的教师网页.完整书目的PDF直接链接是在这里,在此更新中添加的新源列表为在这里.一如既往,我欢迎188bet app 对于尚未包括的其他来源,包括Gab读者写的任何论文。

医疗援助中的腐败:摆脱丑闻周期

威廉·萨维多夫阿曼达格拉斯曼詹宁玛丹全球发展中心,总部设在华盛顿的发展政策智囊团,最初写这篇文章对于CGD。经许可,在此处重印。

医疗救助支付救命药,产品,以及世界上最贫穷国家的服务。这类用途的资金需要平稳和不间断。但当发现欺诈时,基金可能会突然停止,并开始一系列由以下描述的医疗援助丑闻周期引发的事件的结果。我们检验了这一想法,并提供了一种新的方法来摆脱这个循环。 CGD政策文件我们在此总结。

丑闻周期

为了了解丑闻周期,我们调查了四起涉及世界银行在印度的欺诈和应对案件,美国国际开发署驻阿富汗,马里全球基金会,吉布提和毛里塔尼亚,以及赞比亚的欧洲捐助者。当腐败以不同的方式被发现时,当媒体公布或出资人做出强烈反应时,丑闻往往会爆发。一旦指控在公众视线中出现,资助者通常会暂停援助。然后,他们与接受者共同制定改善财务管理系统的行动计划,最终恢复资金。

这个丑闻周期是,不幸的是,太普遍了。五月,全球基金组织公布了一项调查,在年追踪到380万美元。尼日利亚的欺诈性支出卫生规划部,研究与统计。基金的执行董事发布了陈述重申基金的“零容忍腐败”政策,强调该基金冻结了对几个尼日利亚机构的支付,并呼吁对政府控制措施进行改革。

和我们在论文中分析的案例一样,对欺诈的关注往往以考虑腐败的规模和中断对卫生项目的影响为代价。虽然380万美元不是一个小数目,它不到全球基金在尼日利亚8.89亿美元拨款中的1%。伴随报告关于wamboo.org项目。此外,国际支持对改善健康的影响相当大;全球基金会自己的声明表明,国际支持帮助尼日利亚通过以下方式减少疟疾死亡:2000年以来62%.

停止对卫生项目的支付可能会对提供服务产生严重后果,健康结果,以及制度发展。鉴于欺诈的规模和潜在的健康影响,暂停援助是否有效?没有健康影响的信息,我们怎么知道?

我们认为,通过更多地关注有关项目成果的信息,资助者可能能够避开丑闻周期并减少此类干扰。目前,出资人非常关注程序问题。例如,2013份报告来自阿富汗重建特别检察长(SIGAR)的文件显示,阿富汗卫生部的会计系统薄弱。尽管报告没有直接的欺诈证据,卫生项目也成功地提供了服务,西格尔建议美国国际开发署暂停该项目。

相比之下,世界银行的2008年详细实施审查印度卫生部门不仅包括程序失误的证据,如投标操纵,但也记录了失败的结果,比如持续的高疟疾率和不工作的医院。如果世界银行和印度早先报告了这些结果的失败,腐败严重到足以影响项目的情况将很快浮出水面。

我们认为服务交付的结果,人口健康,制度发展是改变丑闻周期动态的关键信息。这种信息可以帮助资助者更有效地交流他们决定暂停或继续援助的原因,188bet app为何时停止援助制定适当的标准;建立新的筹资机制,使资金转移更加困难。

我们建议以下三个步骤来改善投资者的反应:

  1. 使用结果进行沟通.当丑闻爆发时,向利益相关者传达出资人控制或预防腐败的行动,媒体,更广泛的公众是很重要的。但强调卫生援助项目是否取得预期成果也是传播战略的一个重要组成部分。如果一个项目正在取得成果,利益相关者和选民会更好地理解资助者在丑闻爆发时不中止援助的决定(同时调查滥用情况并与接受者合作解决问题)。
  2. 按结果区分响应.除了应对腐败指控(通常来自告密者)之外,跟踪项目结果可以帮助资助者发现腐败。如果一个项目未能取得成果,腐败可能是一个因素,调查有助于确定是否腐败以及腐败程度。此外,结果数据将使资助者能够确定腐败是否妨碍项目的实施,并据此重新调整反腐败控制。
  3. 按成果比例支付.可行的地方,为健康成果付费有助于确保只有在取得成果时才支付资金。这种方法使更难转移资金因为付款只发生在衡量项目影响之后。在为结果付费的项目中,不诚实的人只有在产生影响的效率很高的情况下才能撇下资金。在实践中,他们可能只是把目光投向别处。

丑闻周期

全球基金最近的声明认识到向尼日利亚通报其卫生补助金结果的重要性,但它并没有说明暂停援助是否有助于相对较少的欺诈或缺乏支持性文件。我们的论文鼓励出资人将项目结果信息纳入风险管理战略,以便更好地沟通,188bet app尽早发现腐败,在制造或应对丑闻方面做出更为慎重的选择。188bet app

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