观察观察者:公众是否有权访问FCPA定居点的监控报告?

当司法部(司法部)与公司被告解决《反海外腐败法》(FCPA)案件时,和解协议有时规定,公司必须在一段时间内保留一名“公司监察员”,作为司法部决定不对公司采取进一步行动的条件。监视器,由公司支付,向政府报告该公司是否有效地清理其行为并改进其合规体系。虽然缺乏直接的决策权,公司监管者能够广泛获取公司内部信息,并直接与高层管理层就公司合规问题进行沟通。监察员向司法部提交的报告(或者至少应该是)对政府决定该公司是否遵守和解协议的条款至关重要。

透明度倡导者和其他民间社会团体最近的举措提出了一个以前没有引起太多关注的问题:公众是否应该获得这些监测报告?考虑100名记者,一个关注腐败问题的新闻机构,获取西门子与司法部之间2008年FCPA结算相关的监控文件。回到2008,西门子承认受贿指控,并同意支付巨额罚款给司法部和SEC。作为和解的条件,西门子同意安装公司监视器,博士。西奥威格尔,四年了。2012年结束的监控,司法部认定西门子履行了其在《辩诉协议》项下的义务。不久之后,100名记者向司法部提交了《信息自由法》(FOIA)请求,寻求访问合规性监控文件,包括四个医生。威格尔的年度报告。在司法部拒绝了《信息自由法》的要求之后,基于这些文件不受《信息自由法》的约束,因为它们是执法审议的一部分,100名记者被起诉。

本案及类似案件中的法律问题比较复杂;他们可以参与,例如,关于监测报告是否是“司法记录”的问题——这一问题已经引起了一些意见不合美国法庭。对于这个帖子,我将把更多的技术法律问题放在一边,重点放在更广泛的政策问题上:应该向感兴趣的公众提供监测报告,或者政府应该对他们保密吗?披露的理由很简单:正如100名记者所说,公共利益在于确保和解能够适当地确保未来的合规性,以及公众对监控司法部和证券交易委员会监督这些和解协议的有效性的兴趣。但在拒绝100名记者的《信息自由法》要求时,司法部(以及西门子和Dr.Waigel)认为,命令公开披露这些文件会造成伤害,无济于事,FCPA执行,有两个原因:继续阅读渐次

宾客岗位:受益所有权保密——并非所有离岸金融中心都是问题的一部分,公共注册不是解决方案

杰夫库克,首席执行官泽西金融,提供以下来宾职位:

所谓的“巴拿马文件”——一位匿名告密者从摩萨克丰塞卡律师事务所泄露的文件,突显了某些公司服务提供商(CSP)是如何建立起来的,在离岸国际金融中心(IFC)壳牌公司为他们的客户,拥有银行账户和壳牌公司当时拥有的其他资产,从而隐藏最终受益所有人的身份。秘密会导致腐败,偷税漏税,洗钱,以及其他邪恶的活动。

尽管巴拿马报纸的披露可能在呼吁更多关注法律和金融体系的滥用方面起到了一些作用,但在巴拿马报纸披露之后,许多流行的讨论——其中很大一部分是由道德上的愤怒和有关可疑交易的淫秽标题所推动的——已经引起了人们的注意。有两个重要的分析误差,188bet app一个关于问题的诊断,另一个关于适当的处方。继续阅读渐次

反腐败和民主政策是反宗教的吗?

这就是宾夕法尼亚州立大学政治科学家Vineta Yadav和Bumba Mukherjee的问题,让读者在他们的优秀新书的结论时思考,独裁国家的腐败政治.但在此之前,作者就独裁国家的反腐败政策和政治变革提供了大量的新见解。

他们从众所周知的非民主国家比民主国家更腐败的发现开始,并继续审查为什么会如此的标准解释。独裁国家缺乏自由媒体,分权,另一种方式是民主国家控制腐败。此外,腐败是将独裁政府团结在一起的粘合剂。商界精英,还有其他一些人可能会想推翻他们。它还为领导人提供了一项保险政策,以防支持者不再购买,因为他们可以从海外某个地方的“雨天基金”中抽取一点(通常是很多)。

如果故事这么简单,对非民主国家在跨国腐败措施上的得分进行审查,可以发现两件事:首先,分数将集中在“最腐败”的措施结束时;第二,如果没有罕见的政治动荡,随着时间的推移,分数将保持相对稳定。这里是故事变得有趣的地方,也是雅达夫和穆克吉工作的地方。继续阅读渐次

资源诅咒是一个神话吗?

也许发展经济学研究中最令人惊讶和最具影响力的发现之一就是所谓的资源诅咒“:大型自然资源禀赋(以及,因此,自然资源出口在国民经济中的重要作用)实际上导致经济增长放缓,以及较低的人均收入(至少从长远来看)。资源论题有一个吸引人的特点,即尽管它最初是反直觉的(因此像我这样的人在指出它时会显得很聪明)。我们可以立即想到许多明显的例子,这些例子似乎证实了这个想法,而且很容易编造出合理的故事来解释为什么它是真实的。尽管这些故事最初关注的是汇率升值(所谓的荷兰病“”当代研究(见例如。,在这里在这里)倾向于更多地关注自然资源丰富对机构质量的影响,治理,腐败。假设的因果链(至少一个版本)大致如下:自然资源财富为那些控制政府的人创造了巨大的经济租金机会;对这些资源的竞争助长了腐败,与政府讨好比创业或生产性投资更重要。此外,也许更重要的是,自然资源财富使腐败或效率低下的政府能够利用其对资源租金的控制来确保其权力,减轻这些国家政府可能感受到的改革其机构和更公平、更有效地管理的压力。事实上,许多研究(见在这里在这里)自然资源财富(尤其是石油财富)与各种制度质量指标(包括问责制)之间呈现出强烈的负相关关系。支票和余额,以及控制腐败)。自然资源财富所形成的不良制度环境,争论还在继续,对长期经济表现的不利影响大于对自然资源财富相关经济表现的推动。这个,因果链从资源财富到不良机构再到不良经济绩效;资源财富的缺乏往往会刺激机构的改进,最终导致更好的绩效。

资源诅咒理论主要来源于定量跨国研究这发现了资源财富和GDP增长(控制了一系列因素)之间的负相关。最近的一些研究以重要的方式对论文进行了提炼或鉴定。例如,(见在这里在这里)暗示“诅咒”只与特定种类的资源有关,特别是“点源”资源(如石油或某些矿物)。其他研究(见在这里在这里)有人认为,在发现资源财富之前已经拥有相对良好机构的国家似乎不受诅咒。仍然,即使有这些条件,核心理念仍然是:如果一个相对贫穷的国家,由于治理机构不够健全,发现石油,从长远来看,中国的经济前景实际上更糟,这主要是因为资源财富与腐败之间的关系。

但如果都错了呢?如果没有“资源诅咒”怎么办?如果资源财富即使来自点源资源,即使在透明度和问责制较低的国家,平均而言,与高而不是低的经济增长有关?如果自然资源财富实际上对机构质量没有持续的可辨别的影响,那又会怎样呢?多年来,我完全相信资源诅咒理论(至少在合格的形式)。但我最近读了一本2009年优秀论文由经济学家米迦勒阿列克谢耶夫罗伯特 康拉德这迫使我重新考虑。我仍然不确定我到底是怎么想的,我希望在接下来的几个月里对这项研究进行更多的研究(所以我最终可能会做一个后续的工作)。但我认为这将是值得讨论的本质亚历克谢夫和康拉德的批评和重新评估的资源诅咒论文。继续阅读渐次

立法豁免权的适当数额

它有很多种方式,立法或议会豁免权似乎是打击公共腐败的诅咒。立法豁免权保护立法者不因其立法范围内的行为受到起诉,有时甚至在这些行为被破坏时屏蔽它们。作为我之前在梅内德斯参议员的职位提示,即使立法者的行为显然不受保护,立法豁免权的存在为立法者提供了辩论和延长其法院案件的空间——同时继续在立法机关任职。立法豁免权会削弱公众对立法的信心,并使公职人员永远感到不受惩罚。

这就是说,大多数民主国家都有某种形式的立法豁免权,这是有原因的:不是因为个别立法者不应受到起诉,但因为立法机关作为一个机构,应该受到保护,不受检察官和司法机关的侵入和二次猜测。特别值得关注的是,政府对来自反对党的立法者提起的具有政治动机的起诉。土耳其提供了一个最近的例子。过去5月,土耳其立法机关投票决定取消议会豁免权,为起诉被指控支持恐怖主义的亲库尔德立法者铺平道路(见在这里)尽管土耳其对恐怖主义的担忧非常188bet app严重,这个动作显然是在埃尔多安总统巩固权力和脱离民主统治的更广泛努力。

最终,对有罪不罚和立法独立的担忧都188bet app是有效的。问题是如何达到适当的平衡。立法豁免可以采取多种形式,而且很可能没有单一的“最佳”模式。最适当的立法豁免形式可能取决于一系列背景因素。在这里,我考虑几个关键的问题:

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性侵犯受害者不犯有贿赂罪。

在这个博客上,我反复地打电话为反腐败界更加重视打击世界性腐败。我认为一名警官为了履行(或不履行)一项官方职能而要求性行为是贿赂;在少数病例,官员们被指控和定罪为贿赂或官员性腐败的不当行为。

把这种性胁迫描述为贿赂,然而,提出了一个潜在的问题:在典型的货币腐败案例中,可以起诉行贿者和受贿者。这是否意味着被公职人员敲诈的私人公民(几乎总是女性)可以被视为“支付”了非法贿赂?不幸的是,用贿赂指控性腐败受害者的想法并不牵强。在一个纽约案例,两名警官要求一名女司机性行为,如果她想逃避逮捕(因为在她的车里发现毒品);在警官的审判中,陪审团被告知,根据法律规定,该女子是一名共犯,以行贿受贿。上诉法院写道,对该妇女是否可以被视为共犯的考验是,她“理论上是否可以根据至少一些必须证明的相同事实被判有罪,以便对被告定罪。”而且,由于本案中的妇女默许了警官的要求,她符合同谋受贿的定义。(她没有被指控,但根据法庭的说法,她本来可以的。)

因此,关注将所谓的“性侵犯”视为腐败罪的呼吁是一个潜在的问题(即,索贿)可能导致更多地使用反贿赂法来指控被勒索性行为的妇女。(例如,假设一名美国女商人与一名外国采购官有性关系,以此作为获得政府合同的条件;在这种情况下,女商人可能被指控违反了《反海外腐败法》,这将是至关重要的,确保这一点永远不会发生。这可以通过将胁迫解释为对贿赂的辩护来实现,根据美国现行的关于就业环境中性骚扰的法律。

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反腐败书目-2016年7月更新

我的反腐败书目的更新版本可从我的教师网页.完整书目的PDF直接链接是在这里,在此更新中添加的新源列表为在这里.一如既往,我欢迎188bet app 对于尚未包括的其他来源,包括Gab读者写的任何论文。