多边开发银行的受益所有权披露

约瑟夫·克劳斯在一次竞选中recently summarized对于GAB读者政府正在采取措施要求在其领土内注册的公司披露拥有和控制这些公司的自然人,它们的受益所有人。一项类似的努力已经开始说服国际开发银行——世界银行,非洲开发银行,亚洲开发银行,美洲开发银行,以及欧洲复兴开发银行——披露公司的受益所有人“他们的钱”(阅读纳税人的钱)基金。2017年5月,the U.S.Congress ordered the Secretary of the U.S.财政部应确保各银行:

“收藏,verifies,出版,在最大可行范围内,任何公司或有限责任公司的受益所有权信息,除上市公司外,接受[信息技术]部门的资金section 2079(f) of the合并拨款法,二千零一十七.

作为美国是每家银行的重要出资人,一个美国人在每个董事会任职。在2017年的法律中,Congress directed the Treasury Secretary,美国董事会成员的回答是:“指示”各方敦促其银行遵守国会关于受益所有权的愿望。它还要求秘书报告美国董事会成员如何成功说服其他董事会成员及其银行管理层收集和披露受益所有权信息。

秘书长的报告中包含了几项令各银行对美国采取行动的惊喜。对受益所有制的努力是认真的,是哪一个让它失败了。努力,这留下了一个有趣的问题:如果代表其他国家的董事会成员承诺披露受益所有权,会做些什么来推动这个问题?

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论“文人圈”的腐败问题

去年夏天加州大学洛杉矶分校教授米里亚姆·戈尔登我为一个叫做学者圈,主办玛丽亚阿穆典.我刚知道网上有节目的录音,我想这可能会引起这个博客的一些读者的兴趣。录音can be found here;关于腐败的讨论始于17:16。188bet app

相对简短但广泛的讨论,skillfully moderated by Ms.Armoudian,touches on five major issues (issues that we've also covered on this blog):

  • How should we define corruption,我们该如何测量呢?(录音时18:11-26:31)
  • 可能导致腐败程度的因素,including economic development,治理体系(民主autocracy),social norms,文化(26:32-32:41)
  • 各国能否以及如何从地方性腐败状态向可控/有限腐败状态以及倒退风险的过渡(32:52-47:32)
  • 特朗普政府会对腐败产生什么影响?关于廉洁准则和法治,in the United States?(47∶42-5202)
  • 哪些主要补救措施可以帮助减少系统的腐败?(5:03-56:34)

There's obviously a limit to how deep one can go in a format like this,and the program is geared toward a non-specialist audience,但我希望一些读者发现,这段对话有助于激发我们对所涉及主题的更多思考。谢谢你的聆听!

为什么三星最近的定罪不能让韩国摆脱财阀?

三星正在寻找继杰伊Y之后的新领袖。李,三星创始人的孙子,was convicted of bribing South Korea's President to approve a controversial merger between two Samsung affiliates.Many thought that the proposed merger,受到独立分析师和投资者的强烈批评,would not receive the legally-required approval from then-President Park Geun-hye's administration.李据说贿赂了总统和她身边的人,to the tune of3800万美元,为了她的支持。When this corruption was exposed,朴主席辞职,李被起诉并最终被定罪。

一些人希望这些戏剧性的发展预示着韩国经济尤其是经济将发生更深远的变化,the destruction of the chaebols (literally "wealth clans"),领导权在一个家庭中从一个人传给另一个人的跨国集团。二战后韩国农业经济成功转型为国际经济强国的许多信贷巨头,但也有人从很多方面批评财阀,包括他们把权力和财富集中在少数家庭手中的主张,向普通投资者支付低股息,以及促成三星事件中暴露出的严重腐败。

朴主席丢脸辞职后,she was replaced by President Moon Jae-in,promised to put an全部结束于财阀.Alas,这不太可能。Indeed,it's looking increasingly like Samsung's recent scandal will not have a lasting effect on chaebols,甚至是三星的长期盈利能力。继续阅读渐次

斯里兰卡能清理其选举吗?

学校书包,学校书籍,种子和肥料,衣服,缝纫机,时钟,calendars,以及手机——这些只是2015年斯里兰卡总统大选期间向公众分发的一些物品“选举贿赂”.Indeed,这次选举受到了广泛违反选举法和公然滥用国家资源,包括非法显示断路器,distribution of money during political meetings,为宣传目的使用属于国家机构的车辆,and the construction of illegal election offices.Moreover,两位主要候选人在选举活动上的总体支出是巨大的。Incumbent Mahinda Rajapaksa (the losing candidate) is reported to have spent over2 billion卢比(约1300万美元)公款在他的广告宣传活动中,excluding the cost of production,当获胜的候选人,西里塞纳宫is报道拥有6.76亿卢比(约440万美元)的电子和印刷媒体预算。

在这种情况下,报告斯里兰卡内阁一致通过了一项提议,修改该国的选举法,以便对与竞选有关的支出进行更多的控制,这是个好消息。这种改革将解决现有法律框架中的巨大空白:尽管斯里兰卡有法律禁止购买选票和类似做法,目前还没有法律对竞选资金进行监管。经批准的内阁备忘录的细节仍未公开,and it is therefore not yet possible to offer a detailed evaluation of the proposed changes.尽管如此,鉴于我们对斯里兰卡选举活动的了解,特别是对与缺乏适当监188bet app管有关的腐败风险的了解,有可能提出一些一般性意见和建议。继续阅读渐次

嘉宾贴子:全球论坛还是全球资产复苏闹剧?

加布很高兴欢迎回来苏珊·霍利,政策主管腐败观察,贡献今天的嘉宾职位:

从公共国债中收回资产的全球记录并不好。The World Bank and UNODC estimate that每年有200-400亿美元被偷.从2006年到2012年,26亿美元被盗资产被冻结在所谓的“目的地”国家,和归还4.235亿美元.这意味着大约1200亿美元(以世界银行和毒品和犯罪问题办公室估计的最低点为准)在这6年内被认为可能在全球遭到抢劫,实际回收率仅为0.3%。

为加强国际社会打击这一问题的努力,这个2016年伦敦反腐败峰会呼吁建立资产追回全球论坛;the World Bank and UNODC's Stolen Asset Recovery Initiative organized the inaugural全球资产追回论坛,2017年12月在华盛顿,D.C.,与美国和英国政府共同主办。GWAR它欢迎来自26个司法管辖区的300多名参与者,focused on four countries: Nigeria,(认为必须至因腐败损失了320亿美元在前总统乔纳森的领导下);斯里兰卡(据说前总统拉贾帕克萨stole up to $5.38 billion;突尼斯(前统治者Ben Ali and his family被认为有积累了超过130亿美元的财富;乌克兰(前总统亚努科维奇及其同僚被认为偷了大约75亿美元).这些国家之所以被选中是因为他们的政治意愿,即追回被盗资产和必须追回的大量资产。

这个stated objectives因为《全球反腐败报告》是“四个重点国家在案件方面取得的进展,通过技术会议提高容量,重新承诺推进资产追回案件,以及加强相关司法管辖区之间的合作。gfar是否成功?Should it be a regular event?More generally,do asset recovery forums like this have sufficient positive impact to justify their cost?继续阅读渐次

从失败中学习:梅内德斯案例

Last Friday,司法部要求再给美国一次机会。参议员罗伯特·梅内德斯被控贪污,requesting that the court "set the case for retrial at the earliest possible date."  The first trial resulted in a mistrial.  Ten of the 12 jurors held out for acquittal,说检察官没有制造“吸烟枪”。然而,检察官确实有一把吸烟枪——这是参议员违法的无可辩驳的证据——它确实向陪审团证明了这一点。

检察官可以从第一次定罪梅内德斯的失败中学到很多关于审理188bet app腐败案件的知识。正如一位评论员所说,美国的反腐败法律是如此的有缺陷,只有最公然的违法者才需要害怕。which几乎没有坏的形状.也不是由12名公民组成的刑事案件事实认定制度。继续阅读渐次

解雇船员一案。特朗普薪酬诉讼:一些快速反应

就像那些关注辩论的人围绕特朗普总统的广泛的利益冲突很可能意识到,上个月美国地方法院解雇,在管辖权方面,a lawsuit asserting that President Trump's business interests put him in violation of the U.S.宪法的国内外薪酬条款。The opinion came down over a month ago,但当时我正在旅行,直到最近才有机会读到它。在作出决定后,立即有大量知情的评论(见for example,在这里,在这里,在这里,和在这里),我认识到进一步的讨论可能没有那么有用。但因为我去年已经发表过几次关于这个案子的报道,188bet app我想我们应该说几句话,谈谈我们可能会从这个观点及其影响中拿走什么。188bet app

对于那些对案件细节记忆有点模糊的人,简要回顾:国外薪酬条款prohibits any official of the U.S.government from accepting any "present [or] emolument" from a foreign government,而国内薪酬条款prohibits the U.S.President from receiving any "emolument" from the U.S.任期内的政府或任何州政府。这个Citizens for Ethics and Responsibility in Washington (CREW)filed a lawsuit asserting that President Trump was in violation of both clauses.这个抱怨alleged that several of Trump's businesses—from which he did not divest—solicited and received the patronage of foreign governments,in contravention of the Foreign Emoluments Clause,特朗普公司已经从联邦和州政府实体获得了业务和/或利益,thereby offending the Domestic Emoluments Clause.船员套装,随后,几名共同原告加入了该案,他们在经济上与特朗普酒店和餐馆展开竞争,要求法院禁止特朗普总统继续或今后违反薪酬条款,and to order him to release his financial records in order to be sure that no such violations took place.

I'm sympathetic to CREW's arguments on the merits (though I recognize that there are important arguments on the other side,我承认我还没有完全解决这个问题——看在这里在这里).但我担心诉讼可能被解雇-不是在优点上,但理由是法院缺乏审理此案的管辖权。Indeed,我认为这样的解雇几乎是肯定的。我也担心机组人员提出这个案子的决定可能是严重的战略错误:我担心的是,几乎不可避免地以管辖权为由驳回诉讼会让大多数公众产生一种误导性的印象,即潜在的不当行为指控是无理的,而那些支持王牌的媒体会造成这种错误印象,最终结果是,对特朗普利益冲突的担忧将消散,而不是加剧。188bet app我关心的事有点但没有完全减弱when the additional plaintiffs (competing restaurants,酒店,and their employees) joined the suit.I thought that these additional plaintiffs,不像船员本身,were more likely to have "standing" (one of the requirements for the court to have jurisdiction),but that other jurisdictional problems might still stop the court from reaching and deciding the question whether President Trump is in violation of the Constitution.

So,既然决定已经作出,what should we think of it,我们能从中学到什么?我自己的反应是,perhaps,有点自相矛盾:在阅读了意见以及随后的评论和新闻报道之后,我比以前更确信这场诉讼和其他类似的诉讼会因为管辖权的原因而被驳回,但我不太担心追求这些诉讼是一个战略上的错误(尽管仍有一些问题是,它是否值得利用稀缺的宣传资源,188bet app或者法院系统)。继续阅读渐次