与巴西分享FCPA惩罚的计划已经被巴西挫败:最高法院对熔岩JATO基金会的无效

对美国司法部(DOJ)如何执行《反海外腐败法》(FCPA)的经常性批评是,罚款通常归美国财政部。而不是被用来赔偿贿赂发生国的腐败造成的损害。持这种观点的人可能受到司法部与巴西石油公司签订的不起诉协议(NPA)的鼓励,巴西国有石油公司,2018年9月。美国针对巴西石油公司的执法行动是所谓的拉瓦加托(Lava Jato)调查的发展,其中,公司支付了一些巴西石油公司的高级雇员工资,使他们从与石油公司签订的合同中获益。这些高级雇员还分享了政客和政党行贿者的一部分。在巴西,巴西石油公司(及其股东,包括巴西联邦政府)被认为是该计划的受害者,但美国司法部认为巴西石油公司是一个犯罪者(也是一个受害者)。因为巴西石油公司的官员促成了贿赂的支付,违反《反海外腐败法》。因此,司法部对巴西石油公司提起了强制措施,双方通过NPA达成协议,要求巴西石油公司支付超过8.52亿美元的违反FCPA的罚款。但有趣的是,NPA还表示,美国政府将根据这一判决,将巴西石油公司根据随后由巴西石油公司与巴西当局协商的协议向巴西当局支付的总金额(超过6.82亿美元)的80%贷记给巴西当局。

这一不寻常的协议是美国之间异常密切合作的结果。巴西当局,尤其是Lava Jato特别工作组(处理一系列与巴西石油公司有关的案件的联邦检察官小组)。在司法部和巴西石油公司之间的NPA结束后,专责小组随后与巴西石油公司进行了谈判,并达成了一项协议,根据该协议,巴西石油公司将使用6.82亿美元,否则将欠美国政府创建一个私人慈善机构,非正式称为熔岩JATO基金会,基金会利用一半资金赞助公益事业,另一半补偿巴西石油公司的少数股东。根据协议,该基金会由民间社会组织的五名无偿成员组成的委员会管理,由特别工作组在司法确认后任命。一旦创建,这项任务将有一个特权,让它的一个成员坐在基金会的董事会。

巴西石油公司案的这项决议似乎是一项双赢的决议,也是未来案件的一个有希望的先例:美国对违反美国法律的行为实施了严厉制裁,但大部分资金将用于帮助巴西人民,他们无疑是受到巴西石油公司非法行为伤害最大的人。但事实证明,这种安排在巴西引起了极大的争议,无论是政治上还是法律上。的确,这个问题使该国自己的联邦检察官产生了分歧:检察长(联邦检察官办公室的负责人,从那里,熔岩JATA专责小组享有广泛的独立性,挑战了该基金会的创立违反宪法。她在巴西最高法院获胜(最高法院或STF)其中暂停了基础的运行。

什么,确切地,是反对创造熔岩JATO基金会的法律论点,STF的裁决对纠正外国贿赂的影响有何影响?

  • Lava Jato特遣部队和巴西石油公司之间的协议的主要法律异议是,特遣部队没有法律权限谈判和执行此类协议。Lava Jato特别工作组有权处理因调查巴西石油公司的贿赂和相关犯罪而引起的刑事案件。但是,STF推断,专责小组处理这些刑事案件的权力没有赋予它与巴西石油公司谈判协议的权力,因为该协议没有遵循巴西国家石油公司的任何定罪,也没有直接与任何特定的特别工作组权力有关。真的,协议预计将在解决美国政府对巴西石油公司的刑事调查的NPA中达成,特别工作组也参与了这些讨论。但是这个NPA,STF推断,是一个外国执行本国法律的唯一产物,因此,不能赋予特别工作组任何与巴西石油公司谈判协议的额外权力。
  • STF也反对直接参与熔岩JATO专责小组检察官在基金会的管理。基金会的这方面的设计可能会有问题,虽然通过从基岩的管理层或领导层的选择过程中移除熔岩JATO专责小组也能相对容易地治愈,除了一些有限的监督作用,以确保遵守协议条款。
  • 总检察长还辩称,没有法律依据可以建立一个私人实体来从巴西石油公司获得资金。总检察长认为,根据巴西法律,刑事案件中追回的钱款有一个确定的优先顺序:首先,致被害人(如果可以确定);下一步,联邦政府;之后,特定基金(如国家监狱基金和集体权利基金)。此外,检察长指出,美国司法部的NPA只说,美国将把巴西石油公司支付的罚金归还给“巴西当局”,而不是熔岩JATO专责小组或一些私人基金会。STF没有在这个问题上做出规定,但据报道,它正在与相关利益相关者进行对话。

因此,STF的裁决使巴西(以及美国和巴西石油公司以及其他对此类安排感兴趣的国家)处于不确定性状态。如上所述,有关检察官参与基金会管理的188bet app担忧将相对简单明了。更困难的是,上述第一和第三个问题是:(1)巴西谁有权与巴西国家石油公司谈判美国国家石油公司设想的那种协议?(2)根据任何此类协议,巴西的哪些实体或实体有权获得这笔资金?

  • 关于第一个问题,STF的决定确实明确了巴西的哪些当局有权谈判美国国家保护局设想的那种协议,NPA也没有提及任何具体的巴西当局。问题是,尽管美国认为巴西石油公司既是受害者又是罪犯,在巴西,巴西国家石油公司(作为一个实体)被视为受害者。巴西没有“巴西当局”起诉巴西石油公司。所以,哪个“巴西当局”有权与巴西石油公司谈判协议?没有明确的答案,STF的裁决没有提供多少指导。
  • 关于第二个问题,总检察长关于谁应该从巴西石油公司获得这笔钱的建议似乎都不符合美国国家保护局的目的。巴西,再一次,认为巴西石油公司是熔岩日本岛案件的受害者,但这似乎是胡说八道,显然,与《国家行动计划》的目的背道而驰,对于巴西石油公司来说,将其欠美国政府的80%罚款转移给自己。把这笔钱转给巴西联邦政府也没什么不同,因为联邦政府是巴西石油公司的大股东。检察长提到的其他资金,这也可能不是一个好的目的地。2017,例如,只有3%的资金被有效地用于赞助公益活动;这些钱中的大部分实际上被返还给了巴西财政部。

巴西面临的问题是,如果巴西不能找到这些问题的好答案,其后果可能是巴西石油公司最终不得不向美国支付6.52亿美元,而不是将资金转移到巴西。巴西联邦检察官正在与司法部长办公室和联邦法院进行对话,以找到一种将资金保留在巴西的解决方案,希望他们能及时做到。这不仅对巴西很重要,但对于其他有兴趣鼓励最杰出的外国贿赂法执行者的人,像美国一样,在《反海外腐败法》未来的和解协议中加入这些赔偿条款。

关于“2”的思考与巴西分享FCPA惩罚的计划已经被巴西挫败:最高法院对熔岩JATO基金会的无效

  1. 巴西石油公司的《反海外腐败法》决议并不是一个“不寻常的协议”,因为此前几次《反海外腐败法》的执行还包括对支付给外国执法机构的罚款的扣除或抵免。

  2. 一个非常有趣的发展和一个伟大的博客帖子。这让我怀疑这些补救/修复项目是否能够作为执法机构主导的实践继续下去,或者它们的成功是否取决于通过立法的某种正式合法化。188bet app我们已经看到一些补救措施取得了成功,尽管它们缺乏更高的批准,而且只是执行机构和企业不法分子之间协议的副产品,188bet app尽管这篇博文暗示,这种由执法机构主导的方法在巴西可能行不通。188bet app

    前进的道路,至少在巴西,可以通过具有法定权力的正式机构,将这些“补救”或“慈善支出”条款谈判成和解协议。我们已经在英国看到了这种情况,随着《赔偿原则》的颁布和国防部开始控制这类赔偿项目的实施。

    很有趣的是,巴西的情况如何——我对奥德布雷奇案件中的补救条款并不完全熟悉,但我希望这一决定不会妨碍他们最终的行动。

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