公告:ASIL反腐败会议,征集论文

美国国际法学会(ASIL)反腐败法利益小组副主席Jan Dunin Wasowicz今天撰文,宣布一个可能引起GAB读者兴趣的会议:

这个ASIL反腐败法利益集团(ACLIG)近日发布了征集文件其第一部作品,正在进行的会议。这次会议是共同主办与法律的学院小野学院并与经济合作与发展组织(OECD)的密切合作组织。本次会议提出了关键的评估和反馈新的前沿理念和论文在创建过程的机会。为期一天的活动将于12月16日2019奥诺村,以色列,地点。

主办方正在征求学者、私营部门专业人员和从业人员、政府官员、决策者、民间社会代表和更广泛的国际反腐败界就与反腐败小组的活动和经合组织的反腐败工作有关的广泛专题提出建议。本次在制品大会的主题包括但不限于:

  • 凝聚力和分裂国际反腐败法
  • 多重管辖执法
  • 跨国合规
  • 反腐败与人权
  • 反腐败与气候变化
  • 反腐败和人工智能
  • 反腐败与法治
  • 反腐败、隐私和数据保护条例
  • 腐败控制方案和政策评估
  • 方法和手段,提高腐败的测量。

演示建议是由因2019年9月13日. 有关如何为会议作出贡献的更多细节,请参阅在这里.

我们希望许多GAB的贡献者和读者都能参与进来。

反腐败参考书目 - 2019年6月更新

我的反腐败书目的更新版本可从教员网页. 完整书目的pdf的直接链接是在这里,并在本次更新中添加的新源列表在这里.像往常一样,我欢迎188bet app 对于其他尚未包括在内的资料,包括GAB读者所写的任何论文。

将被盗资产归还哈萨克斯坦:世界银行是否弄虚作假?

2012年,哈萨克斯坦和瑞士同意归还瑞士在涉及哈萨克斯坦国民的洗钱案件中没收的4880万美元。这是瑞士第二次向哈萨克斯坦归还被盗资产。首先,出于对资金可能再次被盗的恐惧,两人建立了一个独立的基金会,有严格的监督机制来管理资金(细节)。在这里)。这一次,两人决定要依靠世界银行单独地看到,返回的资金不被滥用。

正在资助的项目之一是一项1200万美元的赠款计划,旨在向该国青年灌输公共服务道德,并选择了一个由哈萨克斯坦非政府组织组成的财团来管理这一项目。尽管该财团最近才开始发放赠款,但有关赠款发放过程的完整性的问题已经提出。2月份,腐败与人权倡议发现了一些明显的违规行为。其中:1)该财团的牵头非政府组织由达里加·纳泽巴耶夫领导,在授予财团时,她是该国总统的女儿,现为哈萨克斯坦参议院议长;2) 执政党青年党获得了一笔赠款,用于在全国各地开展“弱势青年群体提高认识活动”,这似乎违反了世界银行《政治活动宪章》中的禁令;188bet app3)许多赠款的数额刚好低于世界银行审查的数额;(4)项目经理指导赠款申请人如何规避银行采购规则。

关于违规行为的完整报告是在这里. 据称,应瑞士政府要求,世界银行正在进行调查。

新的Podcast专题节目,拥有阿林娜·芒·皮平迪

的新一集回扣:全球反腐败播客现在可用。在本周的插曲,我的采访阿林娜·芒·皮平迪教授治理Hertie学校在柏林她在腐败利益的发展,她的研究如何使她理论化,并根据经验文件,“特188bet app殊主义”和“道德普遍”作为组织管理的原则,什么之间的基本区别需要以加深我们对如何实现从前者向后者的转变理解未来的研究排序。188bet app蒙久 - Pippidi教授也分享了她对外部因素如何帮助,也是他们怎么可能在无意中使问题变得更糟了意见。

你可以找到这个小插曲,链接到以前的播客片段,在下列地点一起:

回扣是GAB和ICRN之间的合作。如果你喜欢,请订阅/关注,并告诉你所有的朋友!如果你对播客中你想听到的声音有什么建议,就给我发个信息让我知道。

国际社会必须进一步采取措施,打击贸易为主洗钱

全球贸易四倍在过去的25年里,随着经济的增长贸易洗钱. 犯罪分子经常利用合法的货物跨境流动和伴随的资金流动,将价值从一个管辖区转移到另一个管辖区,而不引起执法部门的注意。举个例子,想象一个犯罪组织想把赃款从中国转移到加拿大,同时掩盖赃款的非法来源。该组织与加拿大的出口商和中国的进口商勾结(或成立)。然后,出口商签订合同,将价值200万美元的货物运往中国,并向进口商支付全额200万美元的费用,但最关键的是,只有价值100万美元的货物才能装船。一旦支付了账单,100万美元已经跨国界转移,一纸记录让这笔钱看起来合法。这一过程也是反过来的:加拿大出口商可能会向中国进口商运送价值100万美元的货物,但只向进口商开出50万美元的账单。当这些货物在公开市场上出售时,额外的50万美元将存入中国的一个账户,以利于犯罪组织。除了这些经典的多开和少开发票技术外,还有其他形式的基于贸易的洗钱,包括多次为同一批货物开具发票、装运发票以外的货物、在签发假发票时根本不装运任何货物,甚至还有更复杂的计划(参见在这里在这里例如)。

随着各国政府打击走私现金和操纵金融系统等传统洗钱计划,以贸易为基础的洗钱活动越来越普遍。事实上,非政府组织全球金融诚信估计贸易misinvoicing已成为“在发展中国家和发达国家之间非法转移资金的主要手段“。不幸的是,基于贸易的洗钱活动是出了名的难以察觉的,因为在全球贸易规模的一部分:它很容易隐藏数百万美元的全球贸易流动的价值万亿美元。(捕获基于贸易的洗钱被比喻为寻找一个坏针针一叠)。此外,参与贸易为基础的洗钱骗局可以说是相当微妙:在运输文书可能与销售合同和与实际发运的货物一致,因此非法价值转移将继续隐藏,除非研究者有真正的好主意商品的市场价值。使用难以附加值产品,如时髦的衣服要么二手车,可以检测几乎是不可能的。此外,先进的罪犯使这些方案更加湿滑的搀和非法和合法经营企业,通过第三国运送商品,通过中间人将路由支付,并考虑在某些司法管辖区的松懈海关的规定,特别是自由贸易区的优势(见在这里在这里)。在少数的集装箱物理考察了世界(见在这里,在这里,和在这里),总故障检测基于贸易的洗钱是“只差一个小数点“。

国际社会可以而且应该做更多的打击基于贸易的洗钱活动,从下面的步骤:

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受益所有权登记即将到美国?

今年可能是美国最终要求披露谁拥有美国公司的一年。由43票对16票,众议院金融服务委员会建议在6月11日,与会代表充分众议院批准的立法创造了有利的所有权登记,通过有效的司法协助请求访问的联邦和州执法机构和大概是外国执法机关。与此同时,两党参议员,其中包括两个保守的共和党人谁背特朗普总裁,提出类似立法在参议院。

美国的立法程序是一项艰巨的一个。金融服务委员会提出的法案必须由众议院通过;相同的法案获参议院通过,然后特朗普总统必须签字。注册表的长时间支持者举出两个理由感到乐观的法案将在今年通过。金融服务委员会的一个,10共和党议员投了赞成票其他人可能会在众议院考虑的时候支持它,其次是参议院账单得到了接近特朗普总统的共和党参议员的支持。

该委员会批准的法案规定:继续阅读

各国政府维护PEP登记册的案例

金融机构必须实行强化客户尽职调查,政界人士(PEPs)以遵守反洗钱(AML)和其他法规。然而,没有官方的、政府资助的或政府认可的来源来确定政治公众人物。因此,金融机构通常依赖私人公司在全球范围内识别政治公众人物。但这种依赖是有问题的。由于对这些公司编制名单的方式几乎没有任何独立监督,因此无法确保名单的准确性,至少有一些证据表明它们并非如此:金融机构所依赖的许多供应商发现要在过去,这些商业数据库还产生数以千计的假阳性,由于人具有相同名称的“不完整和不可靠的PEP名单”。鉴于这些问题,极少数AML人员仅仅依靠这些外部数据库;他们被迫以补充与谷歌,LinkedIn,和其他来源的特设互联网搜索的私人供应商名单,往往依靠国外媒体文章的谷歌,翻译。这似乎不是很可靠。一些民间社会团体试图通过建立网上登记,以促进政治公众人物的身份,对可公开访问的数据绘制国际水平国家一级. 但这些尝试都不够全面,无法达到反洗钱的目的,民间社会组织可能没有资源编制政治公众人物名单,这些名单适合金融机构在可持续、持续的基础上用于筛选客户。

现在是时候改变我们如何处理识别AML及相关用途的PEP的任务。几年前,斯蒂芬森教授在这个博客上被问到是否应该有政治公众人物,赞助,由国家政府或由政府间机构保持,如金融行动特别工作组(FATF)的公共登记。这样的想法是不完全的革命。这个联合国反腐败公约(联合国反腐败公约)在第52条(b)款(2)项中暗示了类似的内容,该条指示每一缔约国“根据其国内法……[和]在适当情况下,[通知]在其管辖范围内的金融机构……其账户预计将对其进行强化审查的特定自然人或法人的身份,尽管“在适当情况下”和“根据国内法”的限定词意味着这里没有具体的义务。一些国家,如澳大利亚,已承诺的PEP金融机构的循环名单。而欧盟在其第五反洗钱指令,要求各成员国编译被认为是政府的立场名单“政治风险”,尽管该指令不需要政府来命名在任何时候持有这些职位的实际人数。

然而,这些措施都远远低于该斯蒂芬森教授在他的岗位上调的可能:编译和政府官员保持PEP名单。斯蒂芬森教授陷害他的职位仅仅是提出问题是否这将是一个不错的主意。我不想争辩什么,我相信是正确的回答这个问题:不仅政府应该保持PEP登记,但国际社会,通过机构,如金融行动工作组和缔约国的联合国反腐败公约大会,应该要求政府建立和保持这样登记,使用一个国际标准化组的功能标准,以确定哪些位置公共应该被认为是政治露出。继续阅读