与巴西分享FCPA惩罚的计划已经被巴西挫败:最高法院对熔岩JATO基金会的无效

对美国司法部(DOJ)如何执行《反海外腐败法》(FCPA)的经常性批评是,罚款通常归美国财政部。而不是被用来赔偿贿赂发生国的腐败造成的损害。持这种观点的人可能受到司法部与巴西石油公司签订的不起诉协议(NPA)的鼓励,巴西国有石油公司,2018年9月。美国针对巴西石油公司的执法行动是所谓的拉瓦加托(Lava Jato)调查的发展,其中,公司支付了一些巴西石油公司的高级雇员工资,使他们从与石油公司签订的合同中获益。这些高级雇员还分享了政客和政党行贿者的一部分。在巴西,巴西石油公司(及其股东,包括巴西联邦政府)被认为是该计划的受害者,但美国司法部认为巴西石油公司是一个犯罪者(也是一个受害者)。因为巴西石油公司的官员促成了贿赂的支付,违反《反海外腐败法》。因此,司法部对巴西石油公司提起了强制措施,双方通过NPA达成协议,要求巴西石油公司支付超过8.52亿美元的违反FCPA的罚款。但有趣的是,NPA还表示,美国政府将根据这一判决,将巴西石油公司根据随后由巴西石油公司与巴西当局协商的协议向巴西当局支付的总额(超过6.82亿美元)的80%贷记给巴西当局。

这一不寻常的协议是美国之间异常密切合作的结果。巴西当局,尤其是Lava Jato特别工作组(处理一系列与巴西石油公司有关的案件的联邦检察官小组)。在司法部和巴西石油公司之间的NPA结束后,专责小组随后与巴西石油公司进行了谈判,并达成了一项协议,根据该协议,巴西石油公司将使用6.82亿美元,否则将欠美国政府创建一个私人慈善机构,非正式称为熔岩JATO基金会,基金会利用一半资金赞助公益事业,另一半补偿巴西石油公司的少数股东。根据协议,该基金会由民间社会组织的五名无偿成员组成的委员会管理,由特别工作组在司法确认后任命。一旦创建,这项任务将有一个特权,让它的一个成员坐在基金会的董事会。

巴西石油公司案的这项决议似乎是一项双赢的决议,也是未来案件的一个有希望的先例:美国对违反美国法律的行为实施了严厉制裁,但大部分资金将用于帮助巴西人民,他们无疑是受到巴西石油公司非法行为伤害最大的人。但事实证明,这种安排在巴西引起了极大的争议,无论是政治上还是法律上。的确,这个问题使该国自己的联邦检察官产生了分歧:总检察长(联邦检察官办公室的负责人,从那里,熔岩JATA专责小组享有广泛的独立性,挑战了该基金会的创立违反宪法。她在巴西最高法院获胜(最高法院或STF)其中暂停了基础的运行。

什么,确切地,是反对创造熔岩JATO基金会的法律论点,STF的裁决对纠正外国贿赂的影响有何影响?

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正义愤怒的阴暗面:论艾伦·加尔卡自杀后的腐败188bet app

两周前,秘鲁前总统艾伦加里亚当局以贪污罪逮捕他时开枪自杀。加西亚的自杀引发了各种各样的反应。其中,最令人不安的是一个粗俗的鸣叫来自奥林匹克少校,一位右翼巴西政治家在推特上说:“秘鲁前总统被捕后自杀。希望这种趋势在巴西能流行。这将为国家节省大量资金。当然,指的是巴西数十名政客卷入了洗车丑闻。

奥林匹奥在推特上表达了拉丁美洲人民对该地区高层腐败的强烈不满。这种愤怒是可以理解的。从熔岩中生长出来的研究,尤其是那些涉及巴西建筑业巨头奥德布雷希特的研究,已经承认支付超过8亿美元的贿赂在拉丁美洲的11个国家中,普遍存在的腐败已经达到政府的最高水平。十位前拉丁美洲总统(包括Garc_a)已经或正在因腐败接受调查,同许多国家的其他高级官员一起,可能有数百名军衔和档案官参与了这些计划。但是,尽管人们对腐败的愤怒是正当的,嘲笑自杀或暗中威胁死亡是不应该的。虽然奥林匹奥在推特上谈论加西亚是一个特别极端的例子,188bet app这种敌意,冷酷的,在拉丁美洲有关腐败及其犯罪者的公共对话中,暴力言辞正变得令人不安地普遍。188bet app例如,现任巴西总统,Jair Bolsonaro还有他的儿子推特对布尔索纳罗的对手构成威胁,费尔南多·哈达德,在竞选活动中,他说他“在监狱里照顾腐败政客”,因为他曾拜访过一位被监禁的政治家,“很高兴他已经知道进监狱是什么样子了。”因为巴西在被证明有罪之前仍然是一个无辜的国家,哈达德本人甚至没有被指控犯有腐败罪(尽管他的几个政治盟友曾被指控)。这些评论令人深感不安。

这需要停止。对腐败的愤怒是可以理解的,在一定程度上,健康发展,考虑到这一点,长期以来不情愿或愤世嫉俗的辞职是很正常的。但与其把这种愤怒转化为暴力威胁,每个人,尤其是那些有权势的人,都需要更加礼貌地平息他们的愤怒。谈论腐败有一种错误的方式和正确的方式。188bet app粗俗的暴力言论是错误的。

那正确的方法是什么?让我提出两个更合适的方法来控制对腐败的愤怒,并将其引导到一个更有成效的方向。

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据我们所知,巴西最高法院可能已经结束了熔岩日本行动。

去年三月,巴西最高法院最高法院,或STF)发表了一项意见,认为这是迄今为止反腐败努力中最重大的失败之一,即洗车(或熔岩日本)行动(见在这里在这里)此案涉及一项指控,即前里约热内卢市长及其竞选经理从奥德布雷希特建筑公司(Odebrecht)获得约400万美元,奥德布雷希特被用于竞选贿赂基金,以换取与某些建设项目有关的商业优势。被告胜诉的具体法律请求与实质性问题无关,而是一个管辖权问题:这个案件是否是在错误的法庭上提起的。在巴西,普通联邦法院裁决普通联邦犯罪,但也有专门的选举法庭来处理包括违反巴西选举法在内的违法行为。使用流动资金,虽然没有明确列为《选举法》规定的刑事诉讼之一,可能会受到选举法禁止虚假陈述的起诉,因为做前市长据称做的事将导致无法报告竞选活动中使用的资金。这些指控通常由专门的选举法院审理。但是以非法捐款换取政治利益也可能被指控为贿赂(或洗钱等相关犯罪),根据巴西的刑法,这些犯罪通常由联邦法院判决。鉴于同样的错误交易可能导致违反选举法和刑法,哪个法院(或法庭)应该审理这个案件?

这是STF必须解决的问题,它有,粗略地说,三种选择。第一,STF本可以裁定整个案件(选举罪和普通罪)应由普通法院审理。第二种选择是要求特别选举法院裁决整个刑事案件,包括普通刑事指控。第三,STF本可以认为案件应该被分割,选举法院处理涉嫌违反选举法的指控,普通法院处理所有其他指控。在一个6-5的决定中,STF选择了第二种方案,认为每当与选举罪有关的普通犯罪发生时,整个刑事案件必须由选举法院裁决。

这对熔岩Jato的操作非常重要,由于该行动发现的许多案件涉及潜在的违反选举法的行为,以非法或未披露的竞选捐款形式,以换取政治利益。(报纸)圣保罗报估计Lava Jato将近30%的裁决涉及非法竞选资金的讨论。)但尽管一些与Lava Jato有关的案件已提交选举法院,大多数情况下,包括所有的主要刑事案件,已经在普通法院被起诉。联邦检察官,尤其是Lava Jato特遣部队,非常关注STF的决定,并批评它是对巴西188bet app反腐败努力的重大打击。

他们担心是对的。尽管有些人坚持认为没有严重的担忧,事实上,STF的决定带来了一个非常严重的问题,有几个原因。

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巴西反腐败立法的拟议变化:总结和评论

上个月初,巴西司法部长塞尔吉奥·莫罗(前法官,因其在所谓的洗车腐败案件中的作用而闻名)广泛介绍了反犯罪立法包.一揽子计划包括许多措施,包括一些与暴力犯罪有关的事情,但它特别包括五项措施特别相关巴西的反腐败斗争。这些提议的变化是什么?它们的含义是什么?

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视频:拉丁美洲控制腐败贝克中心会议

几周前,我很幸运参加了莱斯大学贝克公共政策研究所举办的一个小型会议,题目是“一个有价值的使命:控制拉丁美洲的腐败。”会议以耶鲁大学教授的开场主题演讲为特色。苏珊·罗斯·艾克曼,由北京大学教授简要回答丹尼尔·尼尔森,接下来是两个面板。第一个小组(我主持)主要集中在拉丁美洲的反腐败起诉,特色塞尔玛阿尔达那(2014-2018年担任危地马拉司法部长,据说是可能的总统候选人保罗·罗伯托·加尔瓦奥·德卡瓦略(巴西联邦检察官和“洗车”反腐败工作队成员)乔治·梅森大学教授路易丝·谢利.第二个小组,哥伦比亚大学教授主持保罗拉格尼斯,特别关注墨西哥的腐败控制,和特邀教授杰奎琳·佩沙德(墨西哥前主席国家反腐败制度克劳迪奥X.冈萨雷斯(民间社会组织主席墨西哥人对腐败的控制)和玛丽安娜坎波斯(墨西哥另一民间社会组织的项目主管,墨西哥评价

会议的录像是公开的,所以我将遵循我过去分享链接的实践,如果有人对一个或多个特定的演讲者或主题特别感兴趣,但没有时间看整个节目,那么还需要一个非常简短的指南(带时间戳)。下面是:继续阅读渐次

布尔索纳罗政府正在悄悄地降低巴西的透明度

右翼民粹主义者布尔索纳罗于1月1日就任巴西总统。2019。作为候选人,布尔索纳罗承诺他的政权将打破巴西前领导人的大规模贪污,并将无情地追查腐败并将其绳之以法。一月底,司法部长塞尔吉奥·莫罗获释,伴随着大量的宣传和媒体关注,全面的反犯罪立法程序包这既解决了白领犯罪,也解决了暴力有组织犯罪,其中包括一些,虽然不是全部,反腐败措施透明国际.这是否意味着,布尔索纳罗政府正在履行其承诺,将打击腐败作为一项主要优先事项,结束保护巴西政治精英的有罪不罚文化?

唉,不。虽然反犯罪一揽子计划(以及其他备受关注的立法,像税收改革一样),已经被政府强调并吸引了媒体的大部分注意力,还不太突出同样重要的与腐败有关的一些立法正在通过,几乎没有警告或公开辩论。以下是两个在该政权第一个月内发生的重大事件的例子,这些事件应使反腐败学者和国际社会暂停对布尔索纳罗政府反腐败斗争的评估:

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在巴西打击腐败不仅需要强硬的言辞,新总统是否具备必要的技能?

已经写了很多,在这个博客和其他地方,188bet app关于巴西总统贾尔·布尔索纳罗的当选对该国未来的反腐败议程意味着什么。(见例如,在这里在这里布尔索纳罗的吸引力部分在于巴西选民对巴西政治精英在所有主要政党中根深蒂固的腐败深恶痛绝。布尔索纳罗承诺拒绝“旧政治”,把自己定位为一个“破坏性”人物,以及一个愿意和可能在腐败问题上“强硬”的人——一个镇上的新治安官,事实上,谁会把坏人关进监狱。

然而,打击腐败不仅仅是“强硬”或发表激烈的言论或执行法律(尽管强有力的执188bet app行是必要的)。在巴西这样一个需要进行重大体制改革的复杂多党民主国家,有效的反腐败议程不仅要求总统及其高级部长,甚至主要是,成为严厉打击不法行为的无情监察者,但相反,该国的政治领导人需要带头阐明一个连贯的愿景,动员和协调政府内外的多个利益相关者,与其他权力中心进行谈判,以确保执法工作的独立性和凝聚力,同时促进必要的法律和体制改革。促进公共廉洁需要更广泛的技能,不幸的是,那些以消极的方式与“旧政治”联系在一起的国家:建立联盟,与不同利益集团谈判,协调多个利益相关者。

至少有三种协调方式,订婚,如果巴西新总统宣称致力于打击腐败,他必须进行的谈判将产生结果:

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