新前沿:利用人工智能帮助打击腐败

2018年1月,来自瓦尔拉多利德的科学家们,西班牙给反腐败倡导者带来了一条鼓舞人心的消息:他们创造了人工智能系统这可以预测西班牙哪些省份面临更高的腐败风险,并确定了与更严重的腐败(包括房地产税,房价飞涨,银行分行开业,新公司的成立,除其他外)。这并不是计算机技术在反腐败斗争中应用的第一个例子。政府,国际组织,民间社会组织已经在挖掘“大数据”(参见,例如,在这里在这里)并使用移动应用程序鼓励报告(请参见,例如,在这里在这里)西班牙最近的创新之所以引人注目,是因为它使用了人工智能。

人工智能是一组技术这在他们“学习”的能力上是不同的,而不是仅仅依靠人类程序员预先指定的指令。人工智能系统有几种类型,包括“机器学习”(计算机分析大量数据以识别模式,这反过来又使机器能够执行任务并在面对新信息时做出预测)以及更先进的“深度学习”系统,这些系统可以在非结构化数据中(在数十万个维度上)找到模式,并可以获得类似人类认知能力的东西,虽然能够做出超出人类正常能力的预测。

人工智能在许多领域是一种潜在的变革性技术,包括反腐败。考虑三个人工智能系统抗腐蚀潜力的例子:

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印度腐败的公司责任:关于改革的一些注释

上个月,印度立法机关通过了对预防腐败法.如果以目前的形式接受,这些修正案预示着印度追求企业刑事责任的陈旧法律制度的重大转变,使以腐败罪名追捕公司变得容易得多。(修正案也作了其他修改,我已经讨论过了在别处.在这里,我只关注与腐败犯罪的公司责任相关的变化。)修正案确实做出了一些令人欢迎的变化,但它们还不足以更新印度过时的企业刑事责任法律制度。我将讨论这个制度的三个特点,并讨论新的修正案是如何影响重大变化的。继续阅读渐次

印度和爱尔兰颁布反腐败合规计划法律

爱尔兰和印度刚刚批准的立法为企业建立反腐败合规计划创造了强大的动力。如果他们的雇员或代理人被发现行贿,这两项立法都会为公司的刑事指控提供辩护。爱尔兰第18节2018年《刑事司法(腐败犯罪)法》规定如果“法人团体”能够证明“它采取了所有合理的步骤并尽了所有的尽职调查以避免犯罪”,则该“法人团体”可以免除责任。《2018年防止腐败(修订)法案》,请“商业组织”如证明其“已按照[司法部长]规定的准则制定了适当的程序,以防止与其有关的人从事此类行为,则可免除责任。

合规规定不同,正如所引用的语言所示,在两个方面。印度对任何“商业组织”都负有责任,其中不仅包括公司,还包括“任何类型的合伙企业和商业协会”,而爱尔兰法律仅限于公司。第二,尽管爱尔兰司法和平等部长有权就防止员工贿赂的“所有合理步骤”和“所有尽职调查”的构成问题发布指导意见,印度中央政府必须,“与相关利益相关者协商。..为[商业]组织的合规性制定必要的指导方针。”

印度的要求是报告印度法律委员会关于该法案早期版本的意见。注意到该法案将对公司产生“直接和重大影响”,尤其是较小的,这两个国家都是英国。贿赂法和美国《反海外腐败法》要求执法机关发布合规指南,委员会建议,只有在中央政府公布了关于希望进行合规性辩护的公司的预期指导意见后,责任准备金和合规性辩护才有效。早些时候的文章指出关于政府合规计划的新兴文献,国际组织,评论员们同样证明了对什么构成有效的合规计划的广泛共识。因此,在实践中,这一要求不应导致印度法律要求的内容与其他遵守法律的国家已经要求的内容之间存在任何实际差异。

这个遵守反腐败法律的国家表中显示,爱尔兰和印度现在是第十四和第十五个颁布立法的国家,为有合规计划的企业的刑事指控辩护。(如果我错过了任何国家,读者需要提交评论。)六个国家加上魁北克,要求某些公司有合规计划,在美国,这两者都减轻了公司对具有“有效”合规计划的公司的责任,并要求那些赢得任何可观规模或期限的公共合同的人有一个,目前,拥有某种合规计划法的司法管辖区数量为23个。

联合国反腐败公约的其他163个缔约方在等待什么?他们为什么不争取私营部门参与反腐败斗争?他们真的认为自己能赢得这场战斗吗?

为什么司法部的新的《反海外腐败法》公司执行政策可能是倒退的一步?

去年年底,美国司法部宣布一个新的公司执行政策指导被指控监督违反《反海外腐败法》的检察官。这项新政策规定,建立在司法部的FCPA试点计划,自2016年年中开始实施。根据试点计划,司法部宣布,将考虑减轻对自愿披露违反《反海外腐败法》的公司的处罚,全力配合政府调查,同意采取补救措施。这些减轻的处罚包括将罚款减少50%,低于美国低端。判刑准则范围,或者在某些情况下直接撤销起诉。

新的公司强制执行政策更进一步,声明当公司自愿自行披露违反《反海外腐败法》的行为时,全力配合,并采取及时、适当的补救措施(包括返还违法所得);有一个推定司法部将给予公司一个否决权,无加重情节(如特别严重的犯罪)。这种对磁偏角的假设比飞行员计划更有力,这只是说,司法部会“考虑”衰退。此外,当试点项目给检察官酌情为了减少罚款要求,新政策导演只要公司符合上述要求,检察官就要求降低罚款。新政策还为那些不自愿披露不当行为的公司提供了有利条件,只要他们以后充分合作并实施补救计划。对于这些公司,司法部建议减刑幅度最多为美国低端的25%。判决指南。(司法部最近还宣布,它正在扩大超越FCPA,请也适用于诸如证券欺诈

了解新的《反海外腐败法》企业强制执行政策的一个方法是,对美国政府执行《反海外腐败法》的传统做法过分强调以起诉个人不法行为为代价的公司和解。从这个意义上说,新政策,以及之前的试验项目,可以看作是一致的雅茨备忘录,请这表明司法部将更多地关注个人责任。新的公司强制执行政策的一个相关但明显的理由是,它将通过鼓励更多的自愿自我披露来改善全面的《反海外腐败法》强制执行。理由是否有大量低级别的公司贿赂案件是公司了解但不报告的,188bet app担心会受到惩罚。司法部希望公司披露这些违法行为,该部门似乎得出结论,鼓励此类披露的好处大于减少对违反《反海外腐败法》的处罚的担忧。188bet app的确,为了证明新的执行政策的合理性,美国副检察长罗德·罗森斯坦强调的根据试验计划,项目期间自愿披露的数量翻了一番,达到了30份。

这些新政策的理由起初似乎是合理的,但他们也有一个重要的缺陷:他们忽视了司法部的执法姿态对企业文化.新政策可能会增加自愿自我披露和事后补救的激励措施,但同时,新政策削弱了企业积极工作以促进诚信企业文化的激励。因此,新政策可能最终会恶化整个外国贿赂活动,即使企业自我披露和个人起诉都有所增加。

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争取私营部门参与反腐败斗争-第2部分

第1部分邮递列出了21个国家,加上加拿大魁北克省已采取措施促使企业加入反腐败斗争。由于时差问题,这篇文章的作者在解释一家公司“加入战斗”的含义或各国如何让他们加入战斗之前失去了动力。下面是对这两者的解释以及我对第1部分困惑的读者的道歉。

开始,下面是一份总结第1部分提到的法律的表格,以及爱尔兰和越南立法机构待决法案的摘要:国家合规规则.(感谢在第一部分列表中发现错误的读者;要求对桌子进行类似的审查。)

如表所示,所引用的法律要求或激励其管辖范围内的公司防止其员工行贿或从事其他形式的腐败行为。一些法律详细规定了此类反腐败合规计划应包含的要素;其他人则由法规或法院决定公司必须做什么。国际标准化组织37001制定公司反贿赂计划的标准,大多数当局可能会围绕其建议的要素进行融合。这些建议是明智的,并且非常有意识地跟踪那些需要企业合规计划的国家的经验,尤其是美国,如果关于什么构成“有效”合规计划的指导方针,起草本案的目的是帮助法院判定公司对雇员和代理人的腐败行为应负的责任,自2004年起生效。

各国公司合规法律的不同之处在于,各国如何“鼓励”受本国法律约束的公司制定合规计划。这张表显示了几种方法。继续阅读渐次

争取私营部门参与反腐败斗争

政府需要在反腐败战争中所能得到的一切帮助。资金充足,并且会采取合法和非法的策略来阻挠调查,击败控方,或者破坏预防政策。虽然,许多政府直到最近才忽略了一个明显的招聘来源:他们授权经营的公司。在一个国家做生意不是一种权利,而是一种特权,通常以公司注册协议为条件的人,召开年会,并公布年度财务报告。没有理由,然而,为什么开展业务的特权不应以公司参与反腐败斗争的意愿为条件。

如下图所示,现在,越来越多的政府意识到在反腐败斗争中征募企业部门的好处。据我的统计(欢迎增加/更正)今天,21个国家加上加拿大魁北克省要求企业在反腐败斗争中以某种方式提供帮助。征募私营部门运动正在挑选上升趋势。以下所示的22个管辖区中,15,或者差不多四分之三,在2016年和2017年制定了法律。阿根廷是最新的亚的顿,法律被批准的地方11月9日,请如果新闻报道准确,越南将成为第23个。188bet app

国家 日期 国家 日期 国家 日期
阿根廷 2017年 哥伦比亚 二千零一十六 德国 二千零一十
法国 2017年 捷克共和国 二千零一十六 英国 二千零一十
马来西亚 2017年 韩国 二千零一十六 智利 二千零九
墨西哥 2017年 西班牙 二千零一十五 瑞士 2005年
秘鲁 2017年 巴西 2014年 坦桑尼亚 2005年
泰国 2017年 俄罗斯 二千零一十三 美国 2004年
乌克兰 2017年 魁北克 二千零一十二 意大利 二千零一
南非 二千零一十二

方法各不相同。在后面的一篇文章中,我将讨论这些不同之处,并指出这些法律可以被滥用的一些方式。同时,我再次请求读者帮助确保图表的准确性。

ISO 37001和联邦判刑指南比较

国际标准组织ISO 37001:反贿赂管理系统-使用指南要求 自去年10月出版以来,引发了大量评论。旨在阐述“合理和相称”的措施,任何类型和规模的组织都可以采取措施加以预防,检测,并回应贿赂,它收到了普遍的积极评价-关于这一点博客,请FCPA博客(示例在这里在这里)其他地方(在这里,请在这里,请和在这里例如)。评论员为希望向员工灌输道德文化的公司提供最佳实践指南,以及顺便说一下,避免根据《反海外腐败法》及其后代受到起诉。或者至少没有我见过的(搜索iso 37001可以获得几十万的点击量)。列表,更不用说讨论了,ISO 37001推荐的。

作为填补这个空白的开始,建议总结如下电子表格。从长远来看,将ISO 37001与最新版本公司合规指南的祖父,美国政府的联邦判决指南(第525-33)。为了进行比较,两者都是以合规计划中列出的要素为基准的商业反腐败道德与合规手册,请经合组织联合发布的一卷,世界银行,以及2013年的毒品和犯罪问题办公室。

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