与巴西分享FCPA惩罚的计划已经被巴西挫败:最高法院对熔岩JATO基金会的无效

对美国司法部(DOJ)如何执行《反海外腐败法》(FCPA)的经常性批评是,罚款通常归美国财政部。而不是被用来赔偿贿赂发生国的腐败造成的损害。持这种观点的人可能受到司法部与巴西石油公司签订的不起诉协议(NPA)的鼓励,巴西国有石油公司,2018年9月。美国针对巴西石油公司的执法行动是所谓的“熔岩加托(洗车)”调查的发展,其中,公司支付了一些巴西石油公司的高级员工工资,使他们从与石油公司签订的合同中获益。这些高级雇员还分享了政客和政党行贿者的一部分。在巴西,巴西石油公司(及其股东,包括巴西联邦政府)被认为是该计划的受害者,但美国司法部认为巴西石油公司是一个犯罪者(也是一个受害者)。因为巴西石油公司的官员促成了贿赂的支付,违反《反海外腐败法》。因此,司法部对巴西石油公司提起了强制措施,双方通过NPA达成协议,要求巴西石油公司支付超过8.52亿美元的违反FCPA的罚款。但有趣的是,NPA还表示,美国政府将根据这一判决,将巴西石油公司根据随后由巴西石油公司与巴西当局协商的协议向巴西当局支付的总金额(超过6.82亿美元)的80%贷记给巴西当局。

这一不寻常的协议是美国之间异常密切合作的结果。巴西当局,尤其是Lava Jato特别工作组(处理一系列与巴西石油公司有关的案件的联邦检察官小组)。在司法部和巴西石油公司之间的NPA结束后,专责小组随后与巴西石油公司进行了谈判,并达成了一项协议,根据该协议,巴西石油公司将使用6.82亿美元,否则将欠美国政府创建一个私人慈善机构,非正式称为熔岩JATO基金会,基金会利用一半资金赞助公益事业,另一半补偿巴西石油公司的少数股东。根据协议,该基金会由民间社会组织的五名无偿成员组成的委员会管理,由特别工作组在司法确认后任命。一旦创建,这项任务将有一个特权,让它的一个成员坐在基金会的董事会。

巴西石油公司案的这项决议似乎是一项双赢的决议,也是未来案件的一个有希望的先例:美国对违反美国法律的行为实施了严厉制裁,但大部分资金将用于帮助巴西人民,他们无疑是受到巴西石油公司非法行为伤害最大的人。但事实证明,这种安排在巴西引起了极大的争议,无论是政治上还是法律上。的确,这个问题使该国自己的联邦检察官产生了分歧:总检察长(联邦检察官办公室的负责人,从那里,熔岩JATA专责小组享有广泛的独立性,挑战了该基金会的创立违反宪法。她在巴西最高法院获胜(最高法院或STF)其中暂停了基础的运行。

什么,确切地,是反对创造熔岩JATO基金会的法律论点,STF的裁决对纠正外国贿赂的影响有何影响?

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协调公司决议惩罚不太可能解决《反海外腐败法》起诉中的“堆积”问题。

支付贿赂的跨国公司可能会发现自己受到多个司法管辖区的起诉。一些国家,包括欧洲的许多国家,使用双重危险条(此处称为一事不再理)这就阻止了一个国家起诉已经在其他地方被起诉的实体。其他国家,然而,包括美国在内,没有这样的限制。美国检察官可能会追捕那些涉嫌违反《反海外腐败法》(FCPA)的人,即使目标已经:或者存在,在另一个国家因同样的贿赂而被起诉。这是个问题吗?一些说不:不同主权国家进行多次起诉的可能性可能会创造一个健康的“争先”和更强的威慑力。另一方面,然而,我们可能担心多起起诉可能会带来惩罚过度的风险,因此,过分威慑有风险但有社会价值的行为(如向高风险外国市场扩张)。公司也不确定什么时候事情最终解决。此外,似乎傲慢的东西188bet app关于美国赋予自己评估在另一个国家的刑事起诉是否适当的权力。

美国司法部(司法部)长期以来,它有权自行判断是否在《反海外腐败法》案件中提起平行起诉或后续起诉,最近对这场辩论中站在后一方的人表示了更大的同情。今年早些时候,司法部公布了新政策旨在消除对企业不法分子的“不公平重复处罚”,包括那些参与国外贿赂的人,并列出了司法部可用于评估实施多重处罚是否符合“司法利益”的若干因素,描述了政策更新的动力,副检察长罗德·罗森斯坦回应常见投诉来自企业界关于如何“堆积”对同一不当行为的多重处罚,188bet app来自不同的监管和执法机构,剥夺了公司及其利益相关者“通过全面和最终解决通常可获得的确定性和最终性的利益”。

还不清楚,虽然,新政策是否至少在FCPA案件方面与司法部的FCPA部门多年来一直采取的联合和平行调查方法有很大不同。虽然正规化的方法似乎可以为公司提供一些帮助,新政策实际上并不能解决外国贿赂背景下的“堆积”问题:继续阅读渐次

巴西:国外贿赂国际合作模式起诉

过去几年来,巴西对腐败的特别打击(包括在这个博客上)大人物头条操作洗车(葡萄牙语:熔岩JATO)-官员们收到的近30亿美元对巴西石油公司的贿赂,巴西国有石油公司,在建筑和服务工作方面,高调的腐败调查席卷巴西,威胁要颠覆其作为不受制止的贪污的堡垒的名声。尽管巴西的腐败问题依然严重,广泛的调查工作提高了该国作为寻求解决其腐败政治制度并希望成为的国家的灵感。下一个巴西."

除了针对上层梯队巴西政府,巴西当局也与美国密切合作。调查巴西贿赂活动的当局,根据巴西法律和美国法律都会受到重大处罚。《反海外腐败法》(FCPA)。这是一个重大的发展,因为它表明了发达国家(通常在跨国贿赂案件的“供应方”)和发展中国家(在“需求方”)在跨境贿赂案件上密切合作的可能性。评论员抱怨说,在跨国贿赂案件中,像美国这样的供给方执法者往往扮演着巨大的角色,与贿赂发生的国家做得太少.其他评论员告诫其他国家的起诉增加,在缺乏某种全球协调机制的情况下,可能导致起诉或过度执行.中国近5亿美元2014年,英国制药巨头葛兰素史克因贿赂中国医生和医院而被罚款,这是这些担忧的象征。举一个侵略性的例子,单侧实施需求侧执法的方法——同时将司法部纳入不熟悉的位置以警察的身份在现场追查违反反海外腐败法的行为。

通过最近的执法行动,巴西提供了不同的模式。虽然过去联合执法行动取得了成功,例如西门子案-最近一系列协调一致的美巴行动表明,发达国家和发展中国家如何在反贿赂执法方面合作,分担调查责任,与公司谈判,甚至是财务收益。

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两部关于腐败的重要著作

研究腐败及其对策不再是学术或政策研究的死水。188bet app参考文献目前,在与腐败有关的出版物中,有6000多本书,文章,以及报告,作为他的定期更新秀(谢谢马修)这个名单继续以每月50+的速度增长。这是个好消息。这当然也是个坏消息。很少有从业者,我甚至怀疑学者们,可以声称已经吸收了6000个现行文件的学习,更不用说跟上新作品的涌现。

对于那些不能,我推荐两本最近的书:丹·霍夫的分析腐败还有Alina Mungui Pippidi和Michael Johnston的向善治过渡:建立反腐败的良性循环.他们都在综合和推广最近的腐败问题奖学金方面做得很好,两者都是以一种成熟但易于理解的方式来实现的。两者都有一个额外的优点,即价格合理的平装本。继续阅读渐次

中国反腐败体系2.0:法治的先兆?

在他在中国的三个半小时演讲中十九大上个月,习近平总统展示了他坚定的反腐败运动的决心。但他也提出了一些重大变化,包括(1)成立新的国家监督委员会(NSC);与省监察委员会(SCS)一道,市政的,和县级,领导中国反腐倡廉工作,(2)通过新的国家立法,监管法,其中包括改进对被告的程序保护,(三)国际反腐败条约规定的中国义务与国内法相结合。

大多数情况下,西方评论员对此不感兴趣(例如,看见汤姆以前的职位)国家安全委员会的成立的特点是基本上是中央纪委(CCDI)的另一个权力扩张)“虽然与保护被告有关的改革被认为只不过是”用另一个滥用拘留制度取代一个滥用拘留制度“我不同意。这项改革计划,虽然在某些方面不完整和不充分,是中国从现在的地位向前迈出的一大步。在任何积极的变化真正发生之前过于乐观是错误的,如果将这些手边的新改革视为无关紧要或表面化的改革,那也是错误的。在中国,任何加强司法化和尊重法治的运动都可能是渐进式的,并面临倒退。在这种情况下理解,上述三项宣布的改革似乎意义重大,标志着我国反腐败执法方式的显著突破。

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嘉宾贴子:为什么在国外定居点的披露不会刺激阿根廷国内的起诉?

娜塔莉亚伏洛辛,耶鲁法学院的博士生和阿根廷总检察长办公室的资产回收部门的职员,提供以下来宾帖子(改编自有经验的以前在阿根廷报纸infobae上发表过西班牙语):

巴西国有石油公司巴西国家石油公司(Petrobras)对贿赂和洗钱的所谓“Lavo Jato”调查导致了历史上最大的跨国贿赂和解:2016年12月,巴西建筑集团Odebrecht解决在美国的执法部门,巴西,以及瑞士;作为对其认罪的交换,Odebrecht及其附属公司Braskem同意向三国支付35亿美元,其中,仅第一家公司就将支付26亿美元。(奥德布雷希特同意,刑事处罚总额为45亿美元,但最终的数字将根据其支付能力来确定,尽管不少于26亿美元)根据协议,巴西将得到80%的罚金,而美国和瑞士各占10%。

一些人希望奥德布雷希特的定居点将对其他国家的反腐败调查起到推动作用。毕竟,在结算文件中,该公司承认在2001年至2016年期间支付了7.88亿美元的非法款项,不仅在巴西,但在安哥拉等十几个国家,阿根廷,哥伦比亚墨西哥和委内瑞拉。尤其是在阿根廷,奥德布雷希特承认,在2007年至2014年期间,在三个独立的基础设施项目中,它向中介机构支付了总计3500万美元,因为他们知道他们将部分转移给政府官员。这些犯罪行为使该公司获得了2.78亿美元的收益,“投资”回报率超过694%(在所有受援国中最高)。这些披露会对阿根廷的腐败案件的起诉产生重大影响吗?

答案可能是否定的,至少短期内不会。继续阅读渐次

加拿大最高法院为反腐败分子提供了值得一尝的胜利

在其4月29日的意见中世界银行第五集团华勒斯加拿大最高法院支持在打击跨国腐败方面使用日益增长的做法,世界银行调查员可以向加拿大皇家骑警提供有关银行项目腐败的信息,并且可以在不受加拿大法律约束的情况下提供这些信息。调查员提供了材料,表明加拿大公司的高管为在孟加拉国赢得银行融资合同而行贿。af一旦被188bet app起诉,行政人员试图撤销调查人员的职务,检查华盛顿的银行档案。法院是否判决被告,世界银行和其他开发银行几乎肯定会停止与国家执法机构的进一步信息交流。法院不仅批准了信息共享安排,还解释了为什么国家当局必须畅通无阻地获取世行和其他发展金融机构的信息:“多边银行”。..特别适合调查腐败,并在国际反腐败努力的前线服务”(《94》)。

华勒斯法院必须决定两个问题:1)银行与加拿大皇家骑警合作时是否适用加拿大法律豁免?2)如果不允许被告存下调查人员的存款和搜查银行记录,被告是否会被剥夺公平审判的权利?法院在回答这两个有利于世行的问题时的推理提供了宝贵的指导,开发银行将来与国家执法机构分享安排时将考虑这些指导。继续阅读渐次